2023-01-12
在較強的行業監管與一般勞動法規定的雙重規制下，金融行業用工管理有其特殊的痛點和難點，金融機構的高級管理人員、相關從業人員從任職到離職都有著相關的行業規范，在入職資格審定、入職后行為監管、離職審計和報備等事項上也有行業特殊要求。基于此，海問律師事務所勞動法團隊攜手律商聯訊推出《金融行業用工管理實操手冊》，現已上線至律商實踐指引-勞動法，掃描文末二維碼即可閱讀。
本手冊旨在全面梳理金融行業用工管理相關的特殊法律法規，分析總結金融行業用工管理中常見的特殊事件與法律問題，為金融企業提供包括背調入職、薪酬管理、行為監管、員工離職、競業限制等主題下的分析與意見，為金融企業識別、防范、處理用工管理中的法律問題提供實用、詳盡的操作指南。
金融從業人員從事的業務具有較強的外部性，事關金融安全和公眾投資者的利益，相關人員的專業素質、職業道德和合規誠信水平對經營機構和金融行業的規范化發展至關重要。因此，相較其它領域，金融行業對候選人進行背景調查具有更高的重要性和必要性，也是金融機構招聘工作中的重點之一。
金融從業人員整體薪酬水平較高且蘊含風險性，加之金融行業的薪酬激勵性較強，計算方式多元且復雜。另外，金融行業是強監管的行業，其從業人員的薪酬也應受到嚴格的監管，行業薪酬差異較大，不僅體現在不同行業之間、不同企業之間，也體現在同一行業、同一企業的不同崗位之間。金融行業的薪酬特點也對金融行業的用工產生了深遠的影響，使從業人員的薪酬管理有別于其他不同的行業，因而也有更多值得用人單位注意的要點。
薪酬管理概述與特點
績效薪酬遞延發放及追索扣回制度的監管規則
績效薪酬遞延發放和追索扣回的法律問題及常見爭議
作為金融行業的用人單位，在經營過程中嚴格落實員工行為監管規范不僅是法定義務，也是維護企業自身利益的必要措施。一旦監管不到位導致員工違反行為監管規范，相關法律責任將很可能并不局限于員工個人，企業自身也將面臨承擔民事責任、行政責任乃至刑事責任的風險。企業因員工違反監管規范而對外承擔責任后，可以基于勞動法上的用人單位管理權限加強內部管理并對員工進行內部追責，也可通過民事訴訟或配合刑事程序進行外部追責。
員工行為監管規范立法現狀
員工違反監管要求可能給企業造成的法律風險
員工違反監管規范后的企業內部追責路徑
員工違反監管規范后的企業外部追責路徑
員工的離職與離任，是勞動用工管理體系中的重點環節，也無疑是勞動爭議的高發環節。與其他一般行業相比，金融行業在員工離職、離任管理方面，有哪些特色問題、特殊規則和特別需要注意的事項，將在本部分重點討論。
金融企業單方解除勞動合同的典型問題
員工離任審計相關問題
員工勞動關系解除與高管身份卸任、股權退出的銜接
員工脫密期問題
員工黑名單、灰名單相關問題
競業限制作為保護企業商業秘密的重要制度，在金融行業同樣適用，但金融行業由于自身特點，相應的對競業限制的規則適用有其自身特征。另外，對于金融企業雇傭負有競業限制義務或競業禁止義務的人員，也存在特殊的行業規范。金融企業應當在把握法律規則與行業特點的基礎上，結合自身實際需求具體應用競業限制和競業限制制度。
競業限制約定實施情況
競業禁止相關規定
劉宇翔 合伙人
劉律師是海問北京辦公室的合伙人律師，于2019年加入海問，此前曾在某專長于從事勞動法服務的律師事務所工作多年，是該律師事務所合伙人并擔任北京分所管理合伙人。劉律師為中國政法大學國際法學院校友理事、中國政法大學本科生實踐導師、中國足協仲裁委員會委員，被《中國法律商務》China Law & Practice Awards 提名為“2022年度勞動法杰出律師”。
吳 瓊 合伙人
吳律師于2011年加入海問。吳律師具有豐富的勞動人事法律服務經驗，同時能夠為客戶提供視角開闊的交叉領域法律服務和建議，擅長于在跨國雇用安排、股權激勵、高管處置、群體人員安置、合規事項處理、競業限制違約與商業秘密責任追究等復雜事務中提供優質法律服務。同時，吳律師擅長為各個行業的客戶提供反腐敗和反商業賄賂等方面的合規服務和商事爭議解決服務。
海問在勞動法領域具有市場公認的專業能力，被《法律500強》（The Legal 500）列為2023年度《亞太地區榜單》（Asia Pacific 2023）推薦業務領域。目前，海問的勞動法律團隊包含分布在北京、上海與成都辦公室的專業人員，為勞動用工全流程包括入職管理、離職管理、日常 HR 事務咨詢、員工突發事件處理、裁員、勞動爭議等各個層面提供綜合性的法律服務。我們同時具有非常扎實的綜合法律知識和實踐經驗，擅長于在群體人員安置、高管處置、集體協商與談判、股權激勵、商業腐敗/合規調查處理、勞動法相關危機處理、競業限制違約與商業秘密侵權責任追究等復雜事務中提供優質法律服務。我們的客戶包括互聯網科技、制造、汽車、金融、醫藥、能源和基礎設施、教育、零售、快消等行業的諸多領先企業。海問勞動法團隊的吳瑕、李若維、宋御歌、陳青青、陳星吾、劉佳怡亦參與了本次《金融行業用工管理實操手冊》的撰寫。
在較強的行業監管與一般勞動法規定的雙重規制下，金融行業用工管理有其特殊的痛點和難點，金融機構的高級管理人員、相關從業人員從任職到離職都有著相關的行業規范，在入職資格審定、入職后行為監管、離職審計和報備等事項上也有行業特殊要求。基于此，海問律師事務所勞動法團隊攜手律商聯訊推出《金融行業用工管理實操手冊》，現已上線至律商實踐指引-勞動法，掃描文末二維碼即可閱讀。
本手冊旨在全面梳理金融行業用工管理相關的特殊法律法規，分析總結金融行業用工管理中常見的特殊事件與法律問題，為金融企業提供包括背調入職、薪酬管理、行為監管、員工離職、競業限制等主題下的分析與意見，為金融企業識別、防范、處理用工管理中的法律問題提供實用、詳盡的操作指南。
金融從業人員從事的業務具有較強的外部性，事關金融安全和公眾投資者的利益，相關人員的專業素質、職業道德和合規誠信水平對經營機構和金融行業的規范化發展至關重要。因此，相較其它領域，金融行業對候選人進行背景調查具有更高的重要性和必要性，也是金融機構招聘工作中的重點之一。
金融從業人員整體薪酬水平較高且蘊含風險性，加之金融行業的薪酬激勵性較強，計算方式多元且復雜。另外，金融行業是強監管的行業，其從業人員的薪酬也應受到嚴格的監管，行業薪酬差異較大，不僅體現在不同行業之間、不同企業之間，也體現在同一行業、同一企業的不同崗位之間。金融行業的薪酬特點也對金融行業的用工產生了深遠的影響，使從業人員的薪酬管理有別于其他不同的行業，因而也有更多值得用人單位注意的要點。
薪酬管理概述與特點
績效薪酬遞延發放及追索扣回制度的監管規則
績效薪酬遞延發放和追索扣回的法律問題及常見爭議
作為金融行業的用人單位，在經營過程中嚴格落實員工行為監管規范不僅是法定義務，也是維護企業自身利益的必要措施。一旦監管不到位導致員工違反行為監管規范，相關法律責任將很可能并不局限于員工個人，企業自身也將面臨承擔民事責任、行政責任乃至刑事責任的風險。企業因員工違反監管規范而對外承擔責任后，可以基于勞動法上的用人單位管理權限加強內部管理并對員工進行內部追責，也可通過民事訴訟或配合刑事程序進行外部追責。
員工行為監管規范立法現狀
員工違反監管要求可能給企業造成的法律風險
員工違反監管規范后的企業內部追責路徑
員工違反監管規范后的企業外部追責路徑
員工的離職與離任，是勞動用工管理體系中的重點環節，也無疑是勞動爭議的高發環節。與其他一般行業相比，金融行業在員工離職、離任管理方面，有哪些特色問題、特殊規則和特別需要注意的事項，將在本部分重點討論。
金融企業單方解除勞動合同的典型問題
員工離任審計相關問題
員工勞動關系解除與高管身份卸任、股權退出的銜接
員工脫密期問題
員工黑名單、灰名單相關問題
競業限制作為保護企業商業秘密的重要制度，在金融行業同樣適用，但金融行業由于自身特點，相應的對競業限制的規則適用有其自身特征。另外，對于金融企業雇傭負有競業限制義務或競業禁止義務的人員，也存在特殊的行業規范。金融企業應當在把握法律規則與行業特點的基礎上，結合自身實際需求具體應用競業限制和競業限制制度。
競業限制約定實施情況
競業禁止相關規定
劉宇翔 合伙人
劉律師是海問北京辦公室的合伙人律師，于2019年加入海問，此前曾在某專長于從事勞動法服務的律師事務所工作多年，是該律師事務所合伙人并擔任北京分所管理合伙人。劉律師為中國政法大學國際法學院校友理事、中國政法大學本科生實踐導師、中國足協仲裁委員會委員，被《中國法律商務》China Law & Practice Awards 提名為“2022年度勞動法杰出律師”。
吳 瓊 合伙人
吳律師于2011年加入海問。吳律師具有豐富的勞動人事法律服務經驗，同時能夠為客戶提供視角開闊的交叉領域法律服務和建議，擅長于在跨國雇用安排、股權激勵、高管處置、群體人員安置、合規事項處理、競業限制違約與商業秘密責任追究等復雜事務中提供優質法律服務。同時，吳律師擅長為各個行業的客戶提供反腐敗和反商業賄賂等方面的合規服務和商事爭議解決服務。
海問在勞動法領域具有市場公認的專業能力，被《法律500強》（The Legal 500）列為2023年度《亞太地區榜單》（Asia Pacific 2023）推薦業務領域。目前，海問的勞動法律團隊包含分布在北京、上海與成都辦公室的專業人員，為勞動用工全流程包括入職管理、離職管理、日常 HR 事務咨詢、員工突發事件處理、裁員、勞動爭議等各個層面提供綜合性的法律服務。我們同時具有非常扎實的綜合法律知識和實踐經驗，擅長于在群體人員安置、高管處置、集體協商與談判、股權激勵、商業腐敗/合規調查處理、勞動法相關危機處理、競業限制違約與商業秘密侵權責任追究等復雜事務中提供優質法律服務。我們的客戶包括互聯網科技、制造、汽車、金融、醫藥、能源和基礎設施、教育、零售、快消等行業的諸多領先企業。海問勞動法團隊的吳瑕、李若維、宋御歌、陳青青、陳星吾、劉佳怡亦參與了本次《金融行業用工管理實操手冊》的撰寫。
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