2023-05-30
專精特新中小企業IP培育系列III：中國專利獎申報書的撰寫要點
作者：
引言
在本系列文章之二中（《專精特新中小企業IP培育系列II：如何做好創新成果的專利保護工作》），筆者闡述了專精特新中小企業如何做好創新成果的專利保護工作，而培育出高價值專利并摘取中國專利領域的最高榮譽-中國專利獎，無疑是企業專利工作的使命和愿景。
中國專利獎是由國家知識產權局會同世界知識產權組織共同主辦的，專門對授予專利權的發明創造給予獎勵的政府部門獎，象征著中國專利領域的最高榮譽，俗稱專利界的“奧斯卡”。近年來，中國專利獎憑借其權威性、代表性和公信力受到了社會各界的廣泛關注。從獲獎主體的角度講，專利獎能顯著提升企業品牌的美譽度，提升品牌的價值和影響力。
既然專利獎能為創新主體帶來這么多的好處，如何參評專利獎以及如何提高中獎率便成為創新主體關心的話題。國家知識產權局在《中國專利獎評獎辦法》及歷年發布的評選通知中對中國專利獎的參評程序均作了詳細說明，在此不再贅述。至于如何提高中獎率，參評專利自身的價值屬性顯然是能否獲獎的關鍵因素，與此同時，《中國專利獎申報書》的撰寫質量亦會對評選結果產生較大的影響，鑒于此，筆者在本篇中將結合中國專利獎的評價指標，和大家分享《中國專利獎申報書》的撰寫技巧，以期為企業參與中國專利獎的評選提供借鑒。
1. 中國專利獎的評價指標
* 本文在此僅介紹發明、實用新型專利的評價指標。
由上表可知，發明、實用新型專利的評價指標涉及法律、技術、市場運用及保護、社會效益四個維度，具體而言：
專利質量維度：要求基于專利法的相關規定，說明參評專利的“三性”（即新穎性、創造性及實用性）及文本質量，評價參評專利質量的優秀程度。
技術先進性維度：考查參評專利技術的原創性及重要性，說明參評專利是否屬于基礎型專利或改進型專利，是否解決了本領域關鍵性、共性的技術難題，是否屬于專利布局中的核心專利，并結合專利技術在提高生產效率、降低生產成本、節能減排、改善產品性能、提升產品品質等方面的技術效果，說明參評專利的技術優勢和不足，衡量專利技術實施效果的確定性；介紹參評專利目前已應用的領域和范圍，說明專利技術還可以應用的其他領域和范圍，評價參評專利技術的技術通用性。
運用及保護措施和成效維度：說明專利權人為促進專利價值實現，在加快專利的有效實施、與企業研發和營銷的有機結合、提升市場競爭力等方面所采取的運用措施及成效，例如，專利的實施、許可、出資及融資等情況，專利技術所帶來的經濟效益、市場規模及市場占比情況等；介紹專利權人為獲得市場競爭優勢，在專利保護方面所采取的措施及成效，例如專利維權、國際申請、系列專利申請等情況。此外，還需要說明專利權人在專利運用及保護方面的制度建設情況、條件保障措施和執行情況，描述發明人在促進本專利實施運用中的貢獻，以及對發明人所采取的有關激勵措施。
社會效益及發展前景維度：說明參評專利在促進技術進步、提高科學管理水平、消除公害污染、安全生產、改善勞動條件、提高人民物質文化生活水平、引領消費習慣等方面所起的作用，評價參評專利的社會效益；介紹參評專利對行業發展及技術發展趨勢的影響，衡量參評專利技術的行業影響力；說明參評專利技術與國家大政方針、技術發展導向的匹配程度，評價參評專利技術的發展前景。
除了上述四方面的內容之外，有時為了更好地展現參評專利的競爭優勢，還會要求說明參評專利曾經獲得的獎項或榮譽，以便更好地佐證參評專利的價值和影響力。
2. 中國專利獎申報書的撰寫要點
2.1 專利質量的評價
專利質量的評價主要涉及專利的“三性”評價及專利文本質量評價兩個方面。
專利“三性”的評價主要是基于專利法的相關規定，從新穎性、創造性和實用性的角度闡述發明創造的創新高度及工業應用前景。為了凸顯參評專利的創新高度，建議采用比較分析的方法，列舉出申請日之前與參評專利最為接近的現有技術，通過技術方案的對比分析凸顯參評專利的創新高度。至于實用性的描述，往往需要結合專利的運營實施情況，說明參評專利的技術方案能夠制造或使用，并已經產生了積極的效果。
專利文本質量的評價主要是基于專利法、專利審查指南中的相關規定，說明專利文本是否符合相關法律規定以及專利文本的撰寫水平及質量。例如，專利說明書是否已經清楚、完整地公開了發明創造的技術方案，并使所屬技術領域的技術人員能夠理解和實施；權利要求書是否清楚、簡要地記載了要求保護的技術方案；權利要求是否以說明書為依據；權利要求的數量、層次關系、保護主題及保護范圍是否合理等。
為了進一步凸顯參評專利的質量，如果參評專利存在同族申請，也可以結合同族申請的審批、授權情況，以及同族專利在相應國家或地區的實施情況來輔助說明參評專利的質量。
2.2 技術先進性評價
技術先進性評價旨在說明參評專利技術的原創性、重要性、技術優勢及技術通用程度。撰寫的基本思路是從大處著手，首先清楚簡要地概述本領域的技術發展脈絡，說明參評專利申請日之前本領域已經取得的重大技術進展及仍然存在的技術缺陷，闡明本領域存在的關鍵性、共性的技術難題，然后介紹參評專利所能解決的技術問題及所取得的技術效果，詳細描述參評專利的技術貢獻度、重要性及其在本領域發展過程中所處的地位和價值，凸顯參評專利的原創程度。對于技術優勢的描述，要采用比較分析的思路，說明參評專利技術相較于其他技術而言所取得的優勢技術效果，盡可能通過量化指標展示參評專利的技術優勢。至于技術通用性的描述，要著重描述參評專利在交叉學科領域的應用現狀及前景，要體現出參評專利的應用范圍、規模及其對交叉學科的發展所帶來的影響及價值。
2.3 運用及保護措施和成效
運用及保護措施和成效評價著重考查參評專利的市場競爭優勢、市場運營情況及保護狀況。
對于專利運用情況的說明，要基于專利技術的商業化狀況說明專利技術的實施情況，通過量化數據及比較分析闡明參評專利當前的市場規模、市場占比及收益情況，并對專利技術未來的市場前景、規模占比及收益狀況進行合理的預期。
對于專利保護狀況的說明，要說明專利權人為獲得市場競爭優勢，在專利保護方面所采取的措施及成效，例如，專利布局的延伸情況及專利布局的完整性，專利維權的積極性及效果等。此外，要闡明專利權人在專利運用及保護方面的制度建設情況、條件保障措施和執行情況，說明專利權人有條件對于專利運營過程中可能出現的突發情況采用快速的響應措施，有能力保障專利技術的順利實施。
2.4 社會效益及發展前景
社會效益及發展前景評價側重考察參評專利對經濟社會發展做出的突出貢獻，因此，在撰寫材料時要著重強調參評專利的社會效益、行業影響力及政策適應性。
對于社會效益的描述，要凸顯參評專利對經濟社會發展的價值貢獻，這種貢獻可以體現為促進技術進步、提高科學管理水平、消除公害污染、改善勞動條件、提高人民物質文化生活水平或引領消費習慣等。
對于發展前景的描述，要說明參評專利的實施對行業發展及技術發展趨勢的影響。
對于政策適應性的描述，要強調參評專利技術與國家大政方針、技術發展導向的匹配程度。
3. 實務建議
相較于技術先進性指標，其他三個指標具有更強的法律屬性，建議企業在準備獎項申報書時要協調好技術專家與知識產權律師，多角度挖掘專利的價值屬性，提高獎項申報的成功率。
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