2023-07-10
海問金融資管月刊（6月）
作者：
張凱南
魏雙娟
黃淑丹
雷君婷 李沛妤 徐鏡媛
引言
為便于業界及時了解金融資管行業熱點，海問每月發布《海問金融資管月刊》，介紹并簡評監管新規及行業動態。
2023年5月和6月，監管新規方面，聯交所推出港幣-人民幣雙柜臺模式，中國人民銀行發布《內地與香港利率互換市場互聯互通合作管理暫行辦法》，北向互換通正式上線；中國證監會發布《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定（征求意見稿）》；中國證券業協會發布《證券經紀業務管理實施細則》、《證券公司客戶資金賬戶管理規則》及其配套文件；國家金融監督管理總局下發《關于加強第三方合作中網絡和數據安全管理的通知》；2023年6月30日至2023年7月20日期間，海南省第三批QDLP試點資格接受申請。行業動態方面，施羅德基金管理獲批成為第八家外商獨資公募基金公司；華平受讓中歐基金股權，成為中歐基金最大機構股東；中國證監會核準設立摩根士丹利期貨（中國）有限公司；高盛高華證券有限責任公司更名為高盛（中國）證券有限責任公司。
一、新規速遞
1. 港交所：港幣-人民幣雙柜臺模式推出
2023年6月19日，香港交易及結算所有限公司正式推出“港幣-人民幣雙柜臺模式”（“雙柜臺模式”）及雙柜臺莊家（做市商）機制。雙柜臺模式推出初期，共有24家香港上市公司（占現貨股票市場日均成交額約四成，包括恒生銀行、騰訊控股、中國移動、快手等）同時提供港幣柜臺及人民幣柜臺的證券供投資者交易，另有9名交易所參與者（包括中金香港、中銀國際、中信里昂等券商）出任雙柜臺莊家。
海問簡評
2. 北向互換通正式上線
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3. 中國證監會發布《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定（征求意見稿）》
2023年6月9日，中國證監會發布《關于就<公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定（征求意見稿）>公開征求意見的通知》（“《投顧規定》”）。該規定是中國證監會于2019年10月25日發布《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》（“《試點通知》”）并啟動基金投資顧問業務試點以來，我國基金投顧業務的又一重大進展。
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《投顧規定》將推動基金投顧業務從試點階段向常規化發展，并在《試點通知》基礎上，完善對基金投顧業務的引導與監管，進一步落實中國證監會2022年4月26日發布的《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》中有序發展基金投資顧問業務的意見。
4. 中國證券業協會發布《證券經紀業務管理實施細則》《證券公司客戶資金賬戶管理規則》及其配套文件
為貫徹落實2023年2月28日起實施的《證券經紀業務管理辦法》（“《辦法》”）,引導證券公司規范開展證券經紀業務，中國證券業協會于2023年6月9日發布了《證券經紀業務管理實施細則》（“《細則》”）、《證券公司客戶資金賬戶管理規則》（“《管理規則》”）及其配套文件《證券公司客戶賬戶開戶協議必備條款》和《證券交易委托代理協議必備條款》（合稱“《必備條款》”）。
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《細則》《管理規則》及其配套文件進一步明確并細化了證券公司從事證券經紀業務的職責，要求證券公司加強自律管理。證券公司應注意根據新規更新相關內部制度及經紀業務文件。
5. 國家金融監督管理總局下發《關于加強第三方合作中網絡和數據安全管理的通知》
2023年6月27日，國家金融監督管理總局（“金融總局”）向各地方銀保監局、銀行、保險、理財公司等機構下發《關于加強第三方合作中網絡和數據安全管理的通知》（“《通知》”），要求各銀行保險機構在與第三方商業機構開展業務合作時，應持續加強安全責任方面的跟蹤監管。
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銀行保險機構應當注意在第三方合作場景項下的網絡和數據安全管理，切實履行《銀行保險機構信息科技外包風險監管辦法》及《中國銀保監會監管數據安全管理辦法（試行）》等規定的要求。
6.海南省第三批QDLP試點資格開始申請
海南省地方金融監督管理局宣布于2023年6月30日至2023年7月20日受理海南省第三批合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點的申請材料。有意愿的企業應當按照《海南省開展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點工作暫行辦法》的要求準備申請材料，在海南實際展業的QDLP試點企業還需注意符合《私募投資基金登記備案辦法》的相關規定。
海問簡評
自2021年8月第二批試點申請以來，時隔近兩年，海南再一次宣布受理QDLP試點資格申請，為境內基金管理人及投資者開展境外投資增加了新渠道。
二、行業動態
1. 施羅德基金管理獲批成為第八家外商獨資公募基金公司；華平受讓中歐基金股權，成為中歐基金最大機構股東
2023年6月8日，施羅德基金管理（中國）有限公司（“施羅德基金管理”）宣布已于近日取得中國證監會核發的《經營證券期貨業務許可證》，成為在中國新設的外商獨資基金管理公司之一。至此，共有八家外商獨資公募基金公司相繼成立，其中，貝萊德基金管理有限公司、路博邁基金管理（中國）有限公司、富達基金管理（中國）有限公司、施羅德基金和聯博基金管理有限公司為新設公募基金公司，泰達宏利基金管理有限公司、摩根基金管理（中國）有限公司和摩根士丹利基金管理（中國）有限公司則是中外合資轉外商獨資公募基金公司。隨著此次施羅德基金正式官宣，已展業的新設外商獨資公募基金公司已達到4家。
與此同時，近期亦有外資入股公募基金公司相關情況：華平有限責任公司于2023年6月1日宣布完成受讓意大利聯合圣保羅銀行所持有的中歐基金管理有限公司23.3%股權的交割，成為中歐基金最大機構股東。
2. 中國證監會核準設立摩根士丹利期貨（中國）有限公司
2023年5月26日，中國證監會核準Morgan?Stanley在北京設立摩根士丹利期貨（中國）有限公司（“摩根士丹利期貨”），并表示下一步中國證監會將繼續深化期貨市場對外開放，支持符合條件的境外機構投資境內期貨公司，不斷提升期貨市場運行質量，服務實體經濟高質量發展。
截至目前，國內期貨公司中，除了摩根大通期貨有限公司和摩根士丹利期貨2家外商獨資期貨公司外，還有三家中外合資期貨公司，分別為瑞銀期貨有限責任公司、興業期貨有限公司、邁科期貨股份有限公司。
3. 高盛高華證券有限責任公司更名為高盛（中國）證券有限責任公司
2023年6月28日，高盛正式宣布，其中國核心業務主體高盛高華證券有限責任公司（“高盛高華”）已獲批正式更名為高盛（中國）證券有限責任公司。
高盛表示，此次更名標志著高盛在華業務的新里程碑。2021年10月17日，高盛宣布中國證監會已對高盛成為高盛高華唯一股東的事項準予備案。繼高盛全資持有高盛高華后，此次更名為高盛在中國賦予了更為清晰的品牌形象，使之與全球各地保持統一。
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