引言
為便于業(yè)界及時了解金融資管行業(yè)熱點，海問每月發(fā)布《海問金融資管月刊》，介紹并簡評監(jiān)管新規(guī)及行業(yè)動態(tài)。
2023年7月，監(jiān)管新規(guī)方面，國務院發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理條例》；基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案辦法》《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》；證監(jiān)會發(fā)布《關于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》及《期貨市場持倉管理暫行規(guī)定》；金融總局向信托業(yè)下發(fā)《關于〈關于規(guī)范信托公司信托業(yè)務分類的通知〉實施后行業(yè)集中反映問題的指導口徑（一）》，并發(fā)布《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法（征求意見稿）》以及《銀行保險機構操作風險管理辦法（征求意見稿）》；證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》；央行發(fā)布《中國人民銀行業(yè)務領域數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見稿）》。
一、新規(guī)速遞
1.《私募投資基金監(jiān)督管理條例》正式發(fā)布
海問簡評
2. 基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案辦法》
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3. 證監(jiān)會發(fā)布《關于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》
2023年7月21日，證監(jiān)會發(fā)布《關于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（“《規(guī)定》”）。《規(guī)定》主要規(guī)定了如下內容：
(3) 明確持有證券計算標準，明確大股東、董監(jiān)高與其配偶、子女、父母持有的及利用他人賬戶持有的證券應合并計算，明確特定短線交易不跨品種計算；
(4) 界定特定短線交易買賣行為，明確優(yōu)先股轉股、可交債換股、可轉債轉股等11種豁免情形；
(5) 確定境內機構適用標準。特別明確：社?；?、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金、公募基金、證券基金經營機構管理的集合私募資管產品按產品（或組合）單獨計算持倉；滿足條件的私募證券基金管理人經向基金業(yè)協(xié)會申請可以按產品計算持倉；
(6) 明確外資適用標準。按照內外一致原則，允許符合條件的境外公募基金管理人經向證監(jiān)會申請可以按產品計算持倉，并豁免滬深港通機制下香港中央結算公司適用特定短線交易制度。
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4. 證監(jiān)會發(fā)布《期貨市場持倉管理暫行規(guī)定》
2023年7月31日，證監(jiān)會發(fā)布《期貨市場持倉管理暫行規(guī)定》（“《暫行規(guī)定》”），其主要內容包括：（1）明確持倉限額的制定或調整原則、設定方法，規(guī)范交易行為；（2）對套期保值行為進行原則性規(guī)范，明確期貨交易所的審批和管理義務，要求套期保值持倉額度應當與交易者的風險管理活動規(guī)模、市場風險承受度等相匹配；（3）完善大戶持倉報告制度，進一步充實報告內容及報告方義務，特別授權期貨交易所可以要求交易者報送其參與境內外期貨市場、場外衍生品市場和現(xiàn)貨市場等相關情況；（4）明確持倉合并相關要求，要求期貨交易所對同一交易者在多個會員處的同類型交易編碼上的持倉、存在實際控制關系的多個賬戶的持倉進行合并計算，并對持倉合并豁免有關制度作出原則性安排。
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持倉管理是期貨市場核心的監(jiān)管手段和方式?！稌盒幸?guī)定》在總結監(jiān)管實踐經驗的基礎上，落實了《期貨和衍生品法》項下有關持倉限額、套期保值的管理要求，提高了持倉管理精細化程度，有助于規(guī)范期貨市場持倉行為，促進期貨市場穩(wěn)健運行。
5. 金融總局向信托業(yè)下發(fā)《關于〈關于規(guī)范信托公司信托業(yè)務分類的通知〉實施后行業(yè)集中反映問題的指導口徑（一）》
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6. 央行發(fā)布《中國人民銀行業(yè)務領域數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見稿）》
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《管理辦法》全面銜接《數(shù)據(jù)安全法》等相關法律法規(guī)，細化明確央行業(yè)務領域數(shù)據(jù)安全合規(guī)底線要求，是對金融行業(yè)領域相關數(shù)據(jù)安全管理制度的重要補充，為境內銀行業(yè)等數(shù)據(jù)處理者的數(shù)據(jù)安全管理工作提供了規(guī)則依據(jù)。根據(jù)《管理辦法》及其起草說明，央行未來可能會就央行業(yè)務領域相關的個人信息保護事宜發(fā)布其他部門規(guī)章。
7. 金融總局發(fā)布《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法（征求意見稿）》
2023年7月21日，金融總局修訂形成《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法（征求意見稿）》（“《實施辦法》”）。本次修訂重點圍繞以下三個方面：
(3) 推進簡政放權工作：取消非銀機構發(fā)行非資本類債券的行政許可，改為報告制；明確資本類債券儲架發(fā)行機制。
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《實施辦法》銜接近年新出臺的監(jiān)管制度、政策導向要求，著力于進一步強化監(jiān)管政策引領，提升準入監(jiān)管質效，實施簡政放權，并落實對外開放部署，有助于更為充分地激發(fā)非銀機構的市場活力。
8. 證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》
2023年7月21日，證券業(yè)協(xié)會對2020年發(fā)布實施的《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》進行了完善，發(fā)布修訂后的《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（“新《實施細則》”）。
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新《實施細則》的出臺有助于增強廉潔制度執(zhí)行力，促進證券行業(yè)機構落實廉潔生態(tài)體系建設要求，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。
9. 金融總局發(fā)布《銀行保險機構操作風險管理辦法（征求意見稿）》
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操作風險是銀行保險機構經營管理中面臨的主要風險之一。《銀行保險機構操作風險管理辦法（征求意見稿）》統(tǒng)一了各類銀行保險機構的操作風險管理要求，保留了既有的良好規(guī)則和做法，針對實踐中的問題提出了更加全面和具體的要求，其中提出的“匹配性原則”也體現(xiàn)了差異化監(jiān)管的整體思路。
10. 基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》
2023年7月14日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》（“《指引》”），對管理人失聯(lián)處理流程進行梳理規(guī)范及優(yōu)化，其中包括：（1）縮短失聯(lián)公示期限（由3個月調整為1個月）；（2）將現(xiàn)行做法中的疑似失聯(lián)公告調整為要求相關機構及時向協(xié)會報送情況報告，合理降低市場影響；（3）加強對失聯(lián)管理人的處罰措施等。
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《指引》進一步規(guī)范了管理人失聯(lián)處理工作，有利于保障投資者權益。同時，我們也提示管理人注意及時更新在基金業(yè)協(xié)會填報/留存的聯(lián)系信息，并定期關注各類通訊信息，避免遺漏反饋。
11. 基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》
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《檢查規(guī)則》進一步完善了基金業(yè)協(xié)會的自律管理機制，有助于打擊行業(yè)內違法違規(guī)行為、維護行業(yè)良好秩序。
二、行業(yè)動態(tài)
1. 三金融監(jiān)管部門共同發(fā)布《金融管理部門善始善終推進平臺企業(yè)金融業(yè)務整改 著力提升平臺企業(yè)常態(tài)化金融監(jiān)管水平》
2023年7月7日，央行、金融總局、證監(jiān)會在其官網發(fā)布了題為《金融管理部門善始善終推進平臺企業(yè)金融業(yè)務整改 著力提升平臺企業(yè)常態(tài)化金融監(jiān)管水平》的文章。文章稱，目前平臺企業(yè)金融業(yè)務存在的大部分突出問題已完成整改，金融管理部門的工作重點也會從推動平臺企業(yè)金融業(yè)務的集中整改轉入常態(tài)化監(jiān)管；下一步，金融管理部門將著力提升常態(tài)化監(jiān)管水平，依法將各類金融活動全部納入監(jiān)管，確保同類業(yè)務適用同等監(jiān)管規(guī)則，實現(xiàn)公平監(jiān)管；落實促進平臺經濟健康發(fā)展的金融政策措施，支持、鼓勵平臺企業(yè)持續(xù)提升金融普惠性，推動科技金融創(chuàng)新，增強國際金融競爭力，更好地服務實體經濟和民生需求。
2. 證監(jiān)會就公募基金費率改革答記者問
在首批19家大型公募機構實施降費后，后續(xù)亦有多家基金公司逐步落實降費行動。
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