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引言
為便于業(yè)界及時(shí)了解金融資管行業(yè)熱點(diǎn)，海問(wèn)每月發(fā)布《海問(wèn)金融資管月刊》，介紹并簡(jiǎn)評(píng)監(jiān)管新規(guī)及行業(yè)動(dòng)態(tài)。
2023年10月，監(jiān)管新規(guī)方面，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》第五十條進(jìn)行適應(yīng)性修訂；國(guó)家金融監(jiān)督管理總局（“金融總局”）發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)金融租賃公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理的通知》；中國(guó)人民銀行（“央行”）、金融總局發(fā)布《系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)公司評(píng)估辦法》；金融總局發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》。
行業(yè)動(dòng)態(tài)方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定調(diào)整優(yōu)化融券相關(guān)制度，更好發(fā)揮逆周期調(diào)節(jié)作用；香港特區(qū)行政長(zhǎng)官李家超發(fā)表《行政長(zhǎng)官2023年施政報(bào)告》；金融總局提出將不斷提升“一帶一路”金融服務(wù)水平；中央金融工作會(huì)議10月30日至31日在北京舉行。
一、新規(guī)速遞
1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》進(jìn)行適應(yīng)性修訂，將公募REITs試點(diǎn)資產(chǎn)類(lèi)型拓展至消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施
2023年10月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改〈公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）〉第五十條的決定》（“本次修訂”）。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2020年8月6日發(fā)布《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（“REITs指引”）的基礎(chǔ)上，本次修訂將公募REITs試點(diǎn)資產(chǎn)類(lèi)型拓展至消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施，將REITs指引中作為底層資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施范圍增加至“基礎(chǔ)設(shè)施包括倉(cāng)儲(chǔ)物流，收費(fèi)公路、機(jī)場(chǎng)港口等交通設(shè)施，水電氣熱等市政設(shè)施，百貨商場(chǎng)、購(gòu)物中心、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)等消費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施，污染治理、信息網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、保障性租賃住房、清潔能源等符合國(guó)家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資管理法規(guī)等相關(guān)要求的其他基礎(chǔ)設(shè)施?！?/span>
海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
2. 金融總局發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)金融租賃公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理的通知》
海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
3. 央行、金融總局發(fā)布《系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)公司評(píng)估辦法》
2023年10月20日，央行及金融總局發(fā)布《系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)公司評(píng)估辦法》（“辦法”），自2024年1月1日起施行。“系統(tǒng)重要性”是指金融機(jī)構(gòu)因規(guī)模較大、結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)復(fù)雜度較高、與其他金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)、在金融體系中提供難以替代的關(guān)鍵服務(wù)，一旦發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件而無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)，可能對(duì)金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響的程度。央行、原銀保監(jiān)會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)曾于2018年11月出臺(tái)《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（“指導(dǎo)意見(jiàn)”），指出系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)包括系統(tǒng)重要性銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)。繼2020年12月央行及原銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《系統(tǒng)重要性銀行評(píng)估辦法》后，本次辦法進(jìn)一步完善了指導(dǎo)意見(jiàn)所提出的系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管框架。
辦法對(duì)系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)公司評(píng)估范圍、評(píng)估指標(biāo)、權(quán)重以及評(píng)估流程等作出明確規(guī)定。例如，對(duì)于評(píng)估范圍，包括資產(chǎn)規(guī)模排名前10位的保險(xiǎn)集團(tuán)公司、人身保險(xiǎn)公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司和再保險(xiǎn)公司，或曾于上一年度被評(píng)為系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)公司。央行、金融總局每?jī)赡旮鶕?jù)參評(píng)保險(xiǎn)公司相關(guān)評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)，計(jì)算各家保險(xiǎn)公司加權(quán)平均分?jǐn)?shù)，得分達(dá)到或超過(guò)1000分的保險(xiǎn)公司將被認(rèn)定為系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)公司。
海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
4. 金融總局發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》
海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
二、行業(yè)動(dòng)態(tài)
1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)整優(yōu)化融券相關(guān)制度 更好發(fā)揮逆周期調(diào)節(jié)作用
2023年10月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，為更好發(fā)揮融券業(yè)務(wù)逆周期調(diào)節(jié)作用，對(duì)融券相關(guān)制度進(jìn)行了調(diào)整。同日，滬深交易所和北交所發(fā)布了實(shí)施通知。
2. 香港特區(qū)行政長(zhǎng)官李家超發(fā)表《行政長(zhǎng)官2023年施政報(bào)告》
2023年10月25日，香港特區(qū)行政長(zhǎng)官李家超發(fā)表《行政長(zhǎng)官2023年施政報(bào)告》，強(qiáng)調(diào)將鞏固和發(fā)揮香港作為國(guó)際金融中心的金融服務(wù)優(yōu)勢(shì)，采取一系列政策鞏固股票市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及金融中心競(jìng)爭(zhēng)力，包括（1）計(jì)劃下調(diào)股票印花稅稅率，由現(xiàn)時(shí)買(mǎi)賣(mài)雙方各按交易金額支付0.13%，下調(diào)至0.1%，2023年11月17日，落實(shí)印花稅下調(diào)計(jì)劃的《2023年印花稅（修訂）（證券轉(zhuǎn)讓?zhuān)l例草案》已生效；（2）強(qiáng)化離岸人民幣業(yè)務(wù)，全力推動(dòng)將人民幣柜臺(tái)納入港股通，促進(jìn)香港股票人民幣計(jì)價(jià)交易；（3）深化大灣區(qū)金融合作，包括推動(dòng)香港有限合伙基金獲得前海外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（QFLP）資格、參與內(nèi)地私募股權(quán)投資，以及在明年上半年內(nèi)與深圳相關(guān)部門(mén)共同設(shè)立深港金融合作委員會(huì)，促進(jìn)兩地金融市場(chǎng)互聯(lián)互通等。
3. 金融總局：不斷提升“一帶一路”金融服務(wù)水平
4. 中央金融工作會(huì)議10月30日至31日在北京舉行
中央金融工作會(huì)議10月30日至31日在北京舉行。本次會(huì)議首次提出建設(shè)“金融強(qiáng)國(guó)”，并延續(xù)了此前對(duì)金融工作的定位，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)定不移走中國(guó)特色金融發(fā)展之路，推動(dòng)我國(guó)金融高質(zhì)量發(fā)展。
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