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引言
2023年11-12月[1]，立法和政策領(lǐng)域，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室（“反壟斷辦”）、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（“市場(chǎng)監(jiān)管總局”）發(fā)布了關(guān)于建立反壟斷“三書(shū)一函”制度的通知；中央全面深化改革委員會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于健全自然壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管體制機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》；市場(chǎng)監(jiān)管總局已研究起草了公平競(jìng)爭(zhēng)審查條例的草案，并已報(bào)送司法部進(jìn)行審查；國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（修訂草案）》。執(zhí)法領(lǐng)域，2023年11-12月，市場(chǎng)監(jiān)管總局無(wú)條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中案件共177宗，涉及能源、物流、汽車、醫(yī)藥、私募基金投資、材料等行業(yè)，附條件批準(zhǔn)了博通公司收購(gòu)?fù)９竟蓹?quán)案。市場(chǎng)監(jiān)管總局公布了涉及壟斷協(xié)議的行政處罰決定書(shū)2宗、涉及濫用市場(chǎng)支配地位的行政處罰決定書(shū)1宗。司法領(lǐng)域，“磚瓦協(xié)會(huì)”壟斷糾紛案入選最高人民法院（“最高院”）發(fā)布的第39批指導(dǎo)性案例。
立法和政策領(lǐng)域
2023年12月6日，反壟斷辦、市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了關(guān)于建立反壟斷“三書(shū)一函”制度的通知，正式建立反壟斷“三書(shū)一函”（即《提醒敦促函》《約談通知書(shū)》《立案調(diào)查通知書(shū)》《行政處罰決定書(shū)（經(jīng)營(yíng)主體）/行政建議書(shū)（行政機(jī)關(guān)）》）制度，明確了發(fā)出“三書(shū)一函”的情形，增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，該制度將貫穿反壟斷監(jiān)管工作的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)。[3]
2023年12月29日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（修訂草案）》[5]，具體文本尚待正式公布。根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局于2022年6月公布的修訂草案征求意見(jiàn)稿，執(zhí)法機(jī)構(gòu)擬在現(xiàn)行規(guī)則的基礎(chǔ)上提高營(yíng)業(yè)額申報(bào)門(mén)檻以及增加針對(duì)“掐尖式并購(gòu)”的新標(biāo)準(zhǔn)。
執(zhí)法領(lǐng)域
經(jīng)營(yíng)者集中審查領(lǐng)域
無(wú)條件批準(zhǔn)：2023年11-12月，市場(chǎng)監(jiān)管總局無(wú)條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中案件共177件，比2022年11-12月同比增加4.73%，比2023年9-10月環(huán)比增加55.26%，案件涉及能源、物流、汽車、醫(yī)藥、私募基金投資、材料等行業(yè)。
2023年11月9日，市場(chǎng)監(jiān)管總局公布了2023年前10個(gè)月無(wú)條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中案件的情況及案件特點(diǎn)：（1）從案件類型看，簡(jiǎn)易案件占比90%。（2）從主體構(gòu)成看，境內(nèi)企業(yè)間集中案件數(shù)量最多，為344件，占比57%；境外企業(yè)間集中案件為193件；境內(nèi)外企業(yè)間集中案件為68件。涉及國(guó)有企業(yè)的集中案件282件，占比47%，涉及外企參與集中案件267件，涉及民營(yíng)企業(yè)參與集中案件235件。（3）從行業(yè)分布看，涉及實(shí)體經(jīng)濟(jì)制造業(yè)的案件數(shù)量最多，占案件總數(shù)的39%，其他占比較高的行業(yè)包括批發(fā)零售、交通運(yùn)輸、水電氣熱生產(chǎn)供應(yīng)、房地產(chǎn)、信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等。（4）從交易類型看，涉及同行競(jìng)爭(zhēng)者的橫向集中案件312件，涉及上下游企業(yè)的縱向集中案件248件，沒(méi)有橫縱向關(guān)系的混合集中案件124件。從交易模式看，涉及股權(quán)收購(gòu)的案件數(shù)量最多，為350件；其次是合營(yíng)企業(yè)，為279件。（5）從企業(yè)注冊(cè)地看，境內(nèi)企業(yè)間集中主要來(lái)自上海、北京、廣東、浙江等省份，境外企業(yè)間集中主要涉及美國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家。[7]
壟斷協(xié)議領(lǐng)域
濫用市場(chǎng)支配地位領(lǐng)域
司法領(lǐng)域
2023年12月20日，最高院公布了第39批共8個(gè)指導(dǎo)性案例[11]。其中，指導(dǎo)性案例221號(hào)“張某勛訴宜賓恒某投資集團(tuán)有限公司、四川省宜賓市吳某建材工業(yè)有限責(zé)任公司等壟斷糾紛案”明確了參與橫向壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者參與和履行協(xié)議期間的損失不受法律保護(hù)的規(guī)則。
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