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背景
數(shù)據(jù)跨境新規(guī)的頒布，是主管機(jī)構(gòu)在秉持創(chuàng)新與治理雙輪驅(qū)動(dòng)、安全與發(fā)展良性互動(dòng)監(jiān)管方向上的向前一步，體現(xiàn)了切實(shí)呼應(yīng)高水平對(duì)外開放的決心，利好外商對(duì)華投資、私募股權(quán)投資、境內(nèi)企業(yè)出海投資等各類境內(nèi)外投資項(xiàng)目。
2024年3月22日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（“網(wǎng)信辦”）發(fā)布《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》，同時(shí)配套發(fā)布了《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估申報(bào)指南（第二版）》《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同備案指南（第二版）》（合稱“數(shù)據(jù)跨境新規(guī)”“規(guī)定”或“新規(guī)”）。
一、新規(guī)核心內(nèi)容速覽
《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》實(shí)質(zhì)性地簡(jiǎn)化了企業(yè)數(shù)據(jù)出境的行政側(cè)合規(guī)程序，呼應(yīng)了國(guó)家數(shù)據(jù)局等部門于2023年12月發(fā)布的《“數(shù)據(jù)要素×”三年行動(dòng)計(jì)劃（2024—2026年）》提出的“開放融合，安全有序”原則，為數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)有序跨境流動(dòng)提供制度框架上的依據(jù)和保障。
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二、新規(guī)對(duì)外商直接投資項(xiàng)目的影響
同時(shí)，部分外商投資企業(yè)出于全球數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理的考量，也嘗試在我國(guó)一些自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了數(shù)字業(yè)務(wù)公司，以期一定程度上獲得自貿(mào)區(qū)的數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)跨境傳輸便利性紅利。上述實(shí)踐操作亦體現(xiàn)了我國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大高水平對(duì)外開放、鼓勵(lì)自貿(mào)區(qū)先行先試的重要意義。
三、新規(guī)對(duì)私募股權(quán)投資或并購(gòu)項(xiàng)目的影響
2. 將完成數(shù)據(jù)跨境合規(guī)申報(bào)義務(wù)作為標(biāo)的公司的交割后承諾之一。即，標(biāo)的公司與投資方預(yù)計(jì)，在項(xiàng)目預(yù)期的時(shí)間表下，等到標(biāo)的公司完成全部數(shù)據(jù)跨境合規(guī)申報(bào)工作再交割的決策可能無(wú)法滿足市場(chǎng)發(fā)展或企業(yè)融資需求。投資方可能要求標(biāo)的公司承諾，其將在給定的合理時(shí)限內(nèi)，恰當(dāng)落實(shí)數(shù)據(jù)跨境合規(guī)申報(bào)義務(wù)，并承擔(dān)未能按時(shí)履行該等義務(wù)或在此期間被主管部門監(jiān)察、受到處罰時(shí)的合同責(zé)任。該等處理常見于標(biāo)的公司所屬行業(yè)、處理的數(shù)據(jù)字段敏感程度有限，處理數(shù)據(jù)量級(jí)較小，或適用的數(shù)據(jù)合規(guī)出境渠道尚不明確的投資并購(gòu)項(xiàng)目。
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（四）新規(guī)對(duì)上市節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管關(guān)注要點(diǎn)的影響
綜上，考慮到企業(yè)上市確實(shí)是投資方或并購(gòu)方最關(guān)注的退出渠道或階段性重要目標(biāo)之一，建議投資方對(duì)于標(biāo)的公司，尤其是處于Pre-IPO輪次的標(biāo)的公司開展預(yù)先溝通，就標(biāo)的公司是否涉及數(shù)據(jù)跨境傳輸、數(shù)據(jù)跨境是否需要開展行政性申報(bào)進(jìn)行摸底。如標(biāo)的公司涉及開展行政性申報(bào)工作的，宜提示標(biāo)的公司盡早準(zhǔn)備材料，并預(yù)估該等申報(bào)流程對(duì)于上市時(shí)間表的可能影響；如認(rèn)為標(biāo)的公司不需要開展數(shù)據(jù)跨境合規(guī)申報(bào)的，則宜關(guān)注實(shí)踐中成功上市企業(yè)對(duì)于自身不需要開展評(píng)估、認(rèn)證或備案工作的論述邏輯，并盡早和標(biāo)的公司律師溝通開展“形式性申報(bào)”的必要性與可行性。
四、新規(guī)對(duì)中企出海項(xiàng)目的影響
需要特別注意的是，對(duì)于汽車、醫(yī)療、金融等特別行業(yè)，鑒于其所屬行業(yè)可能涉及大量敏感個(gè)人信息的處理活動(dòng)，因此中國(guó)出海企業(yè)若涉及未被豁免的個(gè)人信息出境情形，則應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)新規(guī)的要求進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境合規(guī)申報(bào)，或者對(duì)擬出境的信息進(jìn)行去標(biāo)識(shí)化或盡量進(jìn)行匿名化處理。
結(jié)語(yǔ)
海問(wèn)在大量外商投資、私募股權(quán)投資、中國(guó)企業(yè)出海投資項(xiàng)目中，提供數(shù)據(jù)合規(guī)整體服務(wù)，其中特別是包括協(xié)助與數(shù)據(jù)出境有關(guān)的分析和備案、申報(bào)工作。我們密切關(guān)注立法和執(zhí)法動(dòng)態(tài)，為項(xiàng)目參與方設(shè)計(jì)切實(shí)可行的方案與結(jié)構(gòu)，解決復(fù)雜場(chǎng)景面臨的問(wèn)題。
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