本次更正新規(guī)將原來(lái)“通知的高級(jí)計(jì)算（NAC）”許可證例外規(guī)則拆分為兩種許可證例外：（1）通知的高級(jí)計(jì)算（NAC）許可證例外（Notified Advanced Computing，NAC）, 適用于需要事先通知的交易，和（2）高級(jí)計(jì)算授權(quán)許可證例外（Advanced Computing Authorized，ACA），適用于不需要此類通知的交易。具體而言：
● 許可證例外NAC適用于：ECCN 3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z或5D992.z物項(xiàng)（但設(shè)計(jì)用于或銷售用于數(shù)據(jù)中心且符合ECCN 3A090.a參數(shù)的物項(xiàng)除外），向澳門和國(guó)家組D:5或總部位于或最終母公司總部位于澳門或國(guó)家組D:5中指定的目的地（無(wú)論該實(shí)體位于何處）的出口和再出口。在適用許可例外NAC之前，必須在裝運(yùn)前至少25個(gè)日歷日向BIS提交通知。● 許可證例外ACA適用于：ECCN 3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z 或 5D992.z物項(xiàng)（但設(shè)計(jì)用于或銷售用于數(shù)據(jù)中心且符合 ECCN 3A090.a 參數(shù)的物項(xiàng)除外），向國(guó)家組D:1或D:4中的目的地（澳門和國(guó)家組D:5中指定的目的地除外）出口、再出口和轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)），以及于澳門和國(guó)家組D:5或總部位于或最終母公司總部位于澳門或國(guó)家組 D:5 中指定的目的地（無(wú)論該實(shí)體位于何處）的轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）。無(wú)論是適用許可證例外NAC或許可證例外ACA，（1）出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓人必須在裝運(yùn)前獲得商品采購(gòu)訂單（商業(yè)樣品除外）；（2） ECCN 5A002.z、5A004.z 和 5D002.z的物項(xiàng)必須同時(shí)符合證例外ENC以及NAC或ACA的資格；（3）所有許可證例外情況同時(shí)受EAR§740.2和§746部分的限制，如，受禁運(yùn)和制裁國(guó)家（白俄羅斯、古巴、俄羅斯、伊朗和敘利亞）的出口行為可能無(wú)法適用該等許可證例外。
三、集成電路生產(chǎn)設(shè)備（SME）最終用途管制的修訂
關(guān)于集成電路生產(chǎn)設(shè)備（SME）最終用途管制的修訂，是本次更正新規(guī)以最大篇幅進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修訂的內(nèi)容。首先，2024年更正新規(guī)擴(kuò)大了EAR§744.23(a)(4)關(guān)于SME最終用途管控的范圍。具體而言，EAR§744.23(a)(4)現(xiàn)擴(kuò)大至包括了對(duì)ECCN 3B001.j下EUV掩膜以及ECCN 3B991.b.2設(shè)備（受ECCN 3B991.b.2.a至.b 控制的設(shè)備除外）的管控。
其次，新規(guī)通過(guò)增加關(guān)于“間接出口”的子段落，澄清EAR生產(chǎn)的定義包含“整合”（integration）概念，因此，EAR§744.23(a)(4)的許可證要求也將適用于列入CCL的物項(xiàng)被并入外國(guó)制造的物項(xiàng)，而這些物項(xiàng)本身是用于在澳門或國(guó)家組D:5的目的地“開(kāi)發(fā)”或“生產(chǎn)”指定的SME的情況。與直接出口SEM最終用途的管制區(qū)別在于，針對(duì)間接出口的情況，許可證的要求僅適用于“開(kāi)發(fā)”或“生產(chǎn)”是由總部，或其最終母公司的總部位于澳門或國(guó)家組D:5的目的地的實(shí)體進(jìn)行的情況。具體而言：● 直接出口：出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）受EAR管轄并列于CCL上的物項(xiàng)，其目的地為澳門或國(guó)家組D:5中指定的目的地，且最終用途為用于開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)前端集成電路生產(chǎn)設(shè)備以及部件、組件和附件（符合ECCN 3B001（3B001.g和.h除外）、3B002、3B611、3B991（3B991.b.2.a至.b除外）、3B992，以及與CCL的3D或3E相關(guān)的軟件和技術(shù)） 。● 間接出口：出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）受EAR管轄并列于CCL上的物項(xiàng)，且以下所有條件均適用:（1）該物項(xiàng)用于開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)的外國(guó)制造物項(xiàng)，無(wú)論是否受EAR管轄，符合前端集成電路生產(chǎn)設(shè)備以及部件、組件和附件的ECCN（符合ECCN 3B001（3B001.g 和 .h 除外）、3B002、3B611、3B991（3B991.b.2.a 至 .b 除外）、3B992，以及與CCL的3D或3E相關(guān)的軟件和技術(shù)）; （2）外國(guó)制造的物項(xiàng)用于開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)任何初始或后續(xù)外國(guó)制造的產(chǎn)品，無(wú)論是否受EAR的管轄，同樣符合前述ECCN的參數(shù)；（3）開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)是由總部，或其最終母公司的總部位于澳門或國(guó)家組D:5的目的地的實(shí)體進(jìn)行。再次，本次新規(guī)重新組織并澄清了關(guān)于SME最終用途的許可證審查政策。（1）“推定拒絕”的許可證政策將適用向澳門和國(guó)家組D:5以及向總部或最終母公司總部位于澳門或國(guó)家組D:5中指定目的地的任何實(shí)體的出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）；（2）“推定批準(zhǔn)”的許可證政策將適用于涉及向總部位于美國(guó)或國(guó)家組A:5或A:6中指定目的地的最終用戶，且該最終用戶不由總部位于澳門或國(guó)家組D:5中指定目的地的實(shí)體擁有多數(shù)股權(quán)；（3）“逐案審查”許可證政策適用于涉及（i）列于ECCN 3A090、4A090和.z 條的物項(xiàng)（但設(shè)計(jì)用于或銷售用于數(shù)據(jù)中心且符合ECCN 3A090.a參數(shù)的物項(xiàng)除外）；（ii）受§744.23(a)許可證要求約束的物項(xiàng)，且存在功能與受許可證要求約束的物項(xiàng)相同但不受許可證要求的外國(guó)制造物項(xiàng)；以及（iii）其他沒(méi)有明確許可證政策的情況。
四、美國(guó)人士活動(dòng)限制的擴(kuò)大與修訂
本次新規(guī)對(duì)于美國(guó)人士的活動(dòng)的限制有一個(gè)微小調(diào)整，即新規(guī)在§744.6(c)(2)(iii)中添加了EUV掩膜（ECCN 3B001.j）以及相關(guān)軟件和技術(shù)。BIS解釋說(shuō)EUV掩膜之前沒(méi)有被管控是“無(wú)意識(shí)”的錯(cuò)誤，因?yàn)镋UV掩膜是作為生產(chǎn)先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路的關(guān)鍵的光刻技術(shù)所必須的。
BIS還重新梳理了適用于美國(guó)人許可證申請(qǐng)的許可證申請(qǐng)審查政策。首先，BIS新增了“逐案審查”的許可證政策適用情況。“逐案審查”許可證政策適用于涉及：（i）列于ECCN 3A090、4A090 和.z條的物項(xiàng)（但設(shè)計(jì)用于或銷售用于數(shù)據(jù)中心且符合ECCN 3A090.a參數(shù)的物項(xiàng)除外）；（ii）涉及受第744.6(c)(2)條許可證要求約束的物項(xiàng)活動(dòng)，且存在功能與受許可證要求約束的物項(xiàng)相同但不受許可證要求的物項(xiàng)；以及（iii）其他沒(méi)有明確許可證政策的情況。“推定拒絕”的許可證政策將適用涉及澳門和國(guó)家組D:5以及總部或最終母公司總部位于澳門或國(guó)家組D:5中指定目的地的任何實(shí)體的美國(guó)人士的活動(dòng)。
五、商業(yè)管制清單（Commerce Control List, CCL）的添加和更正
首先，新規(guī)增加了新的ECCN4A090.b，對(duì)包含符合或超過(guò)ECCN 3A090.b所限制的 集成電路（IC）的計(jì)算機(jī)、電子組件和部件進(jìn)行管制。ECCN 4A090.b將適用與ECCN 4A090.a的相同區(qū)域穩(wěn)定性（“RS”）的理由的管控，即向國(guó)家組D:1、D:4和D:5，但不包括國(guó)家組A:5或A:6中指定的目的地出口、再出口和轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）該等物項(xiàng)需要許可證。
其次，2024年更正新規(guī)把國(guó)家安全（“NS”）管控范圍擴(kuò)大到ECCN 3B001.j物項(xiàng)，即專為EUV光刻設(shè)計(jì)的掩膜。最后，本次新規(guī)對(duì)CCL上ECCN .z分段中控制的物項(xiàng)以及相關(guān)技術(shù)和軟件的管控理由進(jìn)行更改，以恢復(fù)國(guó)家安全（“NS”）、導(dǎo)彈技術(shù)（“MT”）、核不擴(kuò)散（“NP”）和/或犯罪（“CC”）的管控理由。例如，為了澄清適用于各種ECCN 3A001.z項(xiàng)目的管控理由和措施，BIS 在ECCN 3A001中添加了四個(gè)新的.z段落，以區(qū)分基于NS、RS、MT和NP所管控的物項(xiàng)。
SDN相關(guān)的最終用戶管制
2024年3月21日，BIS發(fā)布最終規(guī)則，在美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）長(zhǎng)期存在的最終用戶管制基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）維護(hù)的涉及14項(xiàng)制裁計(jì)劃所確定的特別指定國(guó)民和被阻隔人員清單（“SDN清單”）中的人員實(shí)施額外的管制措施。BIS副部長(zhǎng)艾倫·埃斯特維茲表示：“今天的行動(dòng)將進(jìn)一步加強(qiáng)我們與財(cái)政部之間已經(jīng)十分緊密的協(xié)調(diào)，以防止外國(guó)行為者獲得他們所尋求的物品和資金，以開(kāi)展威脅美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益的活動(dòng)。”具體而言，當(dāng)根據(jù)以下14項(xiàng)制裁項(xiàng)目被標(biāo)識(shí)為SDN實(shí)體作為交易的一方時(shí)，SDN最終用戶規(guī)則對(duì)受EAR管轄的所有物品的出口、再出口和轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）適用了許可證要求。新的許可證要求對(duì)美國(guó)境外的物項(xiàng)同樣實(shí)施管制，包括視同出口（deemed export）和視同再出口（deemed reexport），以及本來(lái)不會(huì)涉及美國(guó)人（如美國(guó)金融機(jī)構(gòu)）的再出口和轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）。● 與俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)：（1）《白俄羅斯制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第548部分；第13405號(hào)行政命令（OFAC代碼或“標(biāo)識(shí)”[BELARUS]）；（2）第14038號(hào)行政命令（[BELARUS-EO14038]）；（3）《俄羅斯有害對(duì)外活動(dòng)制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第587部分第14024號(hào)行政命令（[RUSSIA-EO14024]）；（4）13660號(hào)行政命令（[UKRAINE-EO13660]）；（5）第13661號(hào)行政命令（[UKRAINE-EO13661]）；（6）第13662號(hào)行政命令（[UKRAINE-EO13662]）；以及（7）第13685號(hào)行政命令（[UKRAINE-EO13685]）。（8）《外國(guó)恐怖組織制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第597部分（[FTO]）；以及（9）《全球恐怖主義制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第594部分（[SDGT]）。● 與大規(guī)模毀滅性武器有關(guān)：（10） 《大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散者制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第544部分（[NPWMD]）。● 與販毒或其他犯罪網(wǎng)絡(luò)有關(guān)：（11）第14059號(hào)行政令（[ILLICIT DRUGS-EO14059]）；（12）《毒品販運(yùn)制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第536部分（[SDNT]）；（13）《外國(guó)毒梟制裁條例》，《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第598部分（[SDNTK]）；以及（14）《跨國(guó)犯罪組織制裁條例》《聯(lián)邦法規(guī)》第31卷第590部分；第13581號(hào)行政命令（[TCO]）。值得注意的是，并非所有上述14項(xiàng)制裁項(xiàng)目所標(biāo)識(shí)的SDN實(shí)體均為新增加的受管制實(shí)體。例如，在實(shí)施 SDN 最終用戶管制的最終規(guī)則之前，向具有以下任何SDN標(biāo)識(shí)的俄羅斯或白俄羅斯寡頭或“惡意行為者”：BELARUS、BELARUS-EO14038、RUSSIA-EO14024、UKRAINE-EO13660、UKRAINE-EO13661、UKRAINE-EO13662 和 UKRAINE-EO13685，出口、再出口或（國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)讓“奢侈品”（如，EAR第746部分第5補(bǔ)編的物項(xiàng)），需要獲得BIS許可證。SDN最終用戶的最終規(guī)則將許可要求擴(kuò)展到受EAR管轄的所有物項(xiàng)，并將相關(guān)最終用戶控制從EAR§746.10(a)(2)移至EAR§744.8下進(jìn)行整合。另外，涉及根據(jù)FTO、SDGT和NPWMD項(xiàng)目所標(biāo)識(shí)的交易方的出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）任何受 EAR管轄的物項(xiàng)適用許可證的要求繼續(xù)存在，也被合并到EAR§744.8中。SDN相關(guān)的最終用戶管制還規(guī)定，為了避免管轄權(quán)重復(fù)，如果相關(guān)交易受OFAC制裁項(xiàng)目管轄，且已經(jīng)根據(jù)OFAC法規(guī)的排除或該交易已獲得OFAC通用許可的授權(quán)，則EAR§744.8規(guī)定的受EAR管轄的物品的出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）不需要額外的BIS許可證授權(quán)。
BIS新近法規(guī)動(dòng)態(tài)的所傳遞的信號(hào)
● BIS上述兩項(xiàng)的新規(guī)再次釋放了美國(guó)出口管制規(guī)則將持續(xù)并加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、受關(guān)注的最終用途以及受關(guān)注的最終用戶的管制的信號(hào)。例如，本次修正新規(guī)展示了，通過(guò)日趨常態(tài)化的對(duì)于出口至中國(guó)的先進(jìn)芯片和相關(guān)設(shè)備的管控的更新，BIS從應(yīng)對(duì)管控漏洞和行業(yè)實(shí)操的角度，針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、受關(guān)注的最終用途的相關(guān)規(guī)則的適用與應(yīng)用不斷進(jìn)行技術(shù)細(xì)化、修正與澄清。而SDN相關(guān)的最終用戶管制的最終規(guī)則，則充分展示了BIS將與美國(guó)其他政府機(jī)關(guān)一起，對(duì)于美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)流轉(zhuǎn)至受關(guān)注的最終用戶，如某些SDN實(shí)體的管制的持續(xù)關(guān)注。這一修訂還彰顯了OFAC二級(jí)制裁效力，隨著B(niǎo)IS的管制措施的實(shí)施和擴(kuò)大得到了進(jìn)一步的增強(qiáng)。● 美國(guó)出口管制的規(guī)則將根植于高度先進(jìn)與細(xì)化的技術(shù)層面，從而為合規(guī)與執(zhí)法提供根本的指引。現(xiàn)今的出口管制規(guī)則隨著關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)制裁項(xiàng)目的不斷擴(kuò)充，不可避免的變得更加復(fù)雜。規(guī)則的技術(shù)性細(xì)化與精準(zhǔn)將為法律的適用、合規(guī)和執(zhí)法提供指引的基礎(chǔ)。例如，本次更正新規(guī)對(duì)于受管制物項(xiàng)的技術(shù)參數(shù)，管制理由以及許可證適用的修正與澄清，以及本次SDN最終用戶的管制的整合都充分展示了出口管制規(guī)則將不斷適應(yīng)目前整體管制與制裁復(fù)雜性的趨勢(shì)，使得出口管制的合規(guī)與執(zhí)法有跡可循，有法可依。● 美國(guó)出口管制規(guī)則對(duì)于可能的具有“規(guī)避”性質(zhì)行為的“補(bǔ)漏”。例如，更正新規(guī)關(guān)于先進(jìn)SME最終用途管制單獨(dú)設(shè)立的“間接出口”管制，以及SDN相關(guān)最終用戶管制規(guī)制對(duì)于“二級(jí)制裁”效力的直接規(guī)范，通過(guò)對(duì)于規(guī)則的重新組織與細(xì)化，對(duì)可能出現(xiàn)的規(guī)避性質(zhì)的行為進(jìn)行了“補(bǔ)漏”與預(yù)防。
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