為便于業(yè)界及時(shí)了解金融資管行業(yè)熱點(diǎn)，海問(wèn)每月發(fā)布《海問(wèn)金融資管月刊》，介紹并簡(jiǎn)評(píng)監(jiān)管新規(guī)及行業(yè)動(dòng)態(tài)。
2024年3月，監(jiān)管新規(guī)方面，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）修訂《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》及《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》；國(guó)家金融監(jiān)督管理總局（“金融總局”）發(fā)布《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見稿）》；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）發(fā)布《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》；國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化支付服務(wù)提升支付便利性的意見》；商務(wù)部印發(fā)《跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（2024年版）和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（2024年版）；商務(wù)部等十部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)的若干政策措施》。行業(yè)動(dòng)態(tài)方面，國(guó)務(wù)院新聞辦公室（“國(guó)新辦”）舉行解讀強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策新聞發(fā)布會(huì)；倫敦大學(xué)退休金計(jì)劃申請(qǐng)中國(guó)QFII資格并獲得受理。
1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》
2024年3月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》（“檢查規(guī)定”）。就檢查對(duì)象隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)、消極配合、多次出現(xiàn)同類問(wèn)題等情況，檢查規(guī)定進(jìn)行了針對(duì)性完善。此外，檢查規(guī)定也根據(jù)全面注冊(cè)制調(diào)整了原核準(zhǔn)制的相關(guān)檢查流程與表述。
檢查規(guī)定主要修訂內(nèi)容包括：（1）明確檢查期間撤回申請(qǐng)不影響檢查實(shí)施及對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行處理；（2）健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度機(jī)制，強(qiáng)化中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)部門負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查的整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及指導(dǎo)；（3）完善組織與實(shí)施流程，對(duì)檢查機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或交易所）報(bào)送檢查計(jì)劃、開展進(jìn)場(chǎng)工作、申請(qǐng)延期等設(shè)置了時(shí)限要求，完善現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告格式；（4）規(guī)范檢查結(jié)果的運(yùn)用，審核注冊(cè)部門應(yīng)結(jié)合發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、會(huì)商意見、整改完成情況推進(jìn)審核注冊(cè)工作。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
檢查規(guī)定提高了IPO企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)在發(fā)行申請(qǐng)中的違法成本，對(duì)于市場(chǎng)中常見的“一查即撤”“帶病闖關(guān)”現(xiàn)象提出了針對(duì)性措施，對(duì)于提升IPO企業(yè)的信息披露質(zhì)量、規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為、增強(qiáng)投資者信心以及促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展具有重要意義。2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》
2024年3月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（“輔導(dǎo)規(guī)定”）。輔導(dǎo)規(guī)定主要修訂內(nèi)容包括：（1）進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管職責(zé)。派出機(jī)構(gòu)除對(duì)輔導(dǎo)工作成效等開展驗(yàn)收外，還應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管理念和政策的傳導(dǎo)。（2）回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，增強(qiáng)制度靈活性和適應(yīng)性。輔導(dǎo)期內(nèi)變更上市板塊可連續(xù)計(jì)算輔導(dǎo)期，證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試通過(guò)人員一年內(nèi)可豁免同一板塊測(cè)試。（3）防范風(fēng)險(xiǎn)，建立口碑聲譽(yù)制度。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交有關(guān)輔導(dǎo)對(duì)象及其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員口碑聲譽(yù)說(shuō)明，作為后續(xù)環(huán)節(jié)重要參考。（4）壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定輔導(dǎo)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試中的不誠(chéng)信行為嚴(yán)肅處理。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
輔導(dǎo)規(guī)定同檢查規(guī)定共同作用，通過(guò)加強(qiáng)IPO全流程監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)了IPO申請(qǐng)流程的整體規(guī)范性，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)及審核職責(zé)方面設(shè)定了更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。3. 金融總局發(fā)布《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》
2024年3月27日，金融總局發(fā)布《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》（“處罰裁量辦法”），于2024年5月1日起施行。處罰裁量辦法主要內(nèi)容包括：（1）明確行政處罰裁量權(quán)定義及原則，實(shí)施處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)、程序合法等基本原則。（2）細(xì)化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵，進(jìn)一步細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形，明確人員責(zé)任認(rèn)定應(yīng)當(dāng)考量的因素，處罰多名責(zé)任人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分責(zé)任主次，并特別明確金融總局省級(jí)派出機(jī)構(gòu)可以結(jié)合各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，根據(jù)處罰裁量辦法對(duì)轄內(nèi)行政處罰階次、幅度以及適用情形進(jìn)行合理細(xì)化量化。（3）明確銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標(biāo)準(zhǔn)，以及違法所得認(rèn)定、計(jì)算方式等。（4）明確適用處罰裁量辦法可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
處罰裁量辦法明確了金融總局的裁量標(biāo)準(zhǔn)、處罰標(biāo)準(zhǔn)，有助于提高行政處罰標(biāo)準(zhǔn)的透明度，減少因處罰標(biāo)準(zhǔn)不明而產(chǎn)生的法律爭(zhēng)議，促進(jìn)行業(yè)自律。
4. 金融總局發(fā)布《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見稿）》
2024年3月22日，金融總局發(fā)布《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見稿）》（“銀保數(shù)安辦法”），向社會(huì)公開征求意見。銀保數(shù)安辦法的主要內(nèi)容包括：（1）明確數(shù)據(jù)安全治理架構(gòu)。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立數(shù)據(jù)安全責(zé)任制，指定歸口管理部門負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)安全工作。（2）建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度，建立數(shù)據(jù)目錄和分類分級(jí)規(guī)范，動(dòng)態(tài)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)目錄，并采取差異化的安全保護(hù)措施。（3）強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全管理。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按照國(guó)家數(shù)據(jù)安全與發(fā)展政策要求，根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略建立數(shù)據(jù)安全管理制度和數(shù)據(jù)處理管控機(jī)制，并在處理敏感級(jí)及以上數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行數(shù)據(jù)安全評(píng)估。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感程度，將數(shù)據(jù)分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)。（4）健全數(shù)據(jù)安全技術(shù)保護(hù)體系。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立針對(duì)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等多元異構(gòu)環(huán)境下的數(shù)據(jù)安全技術(shù)保護(hù)體系，建立數(shù)據(jù)安全技術(shù)架構(gòu)，明確數(shù)據(jù)保護(hù)策略方法，采取技術(shù)手段保障數(shù)據(jù)安全。（5）加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在處理個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)按照“明確告知、授權(quán)同意”的原則實(shí)施，并履行必要的告知義務(wù)；收集個(gè)人信息應(yīng)限于實(shí)現(xiàn)金融業(yè)務(wù)處理目的的最小范圍，不得過(guò)度收集；共享和對(duì)外提供個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)取得個(gè)人同意。（6）完善數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與處置機(jī)制。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)納入本機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急響應(yīng)及報(bào)告、事件處置的組織架構(gòu)和管理流程，有效防范和處置數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。（7）明確監(jiān)督管理職責(zé)。規(guī)定金融總局及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督管理，開展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查，依法對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行處置。對(duì)違反銀保數(shù)安辦法要求的依法追究相應(yīng)責(zé)任。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
銀保數(shù)安辦法征求意見稿是在《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等數(shù)據(jù)保護(hù)上位法的基礎(chǔ)上，對(duì)金融行業(yè)數(shù)據(jù)安全作出的進(jìn)一步細(xì)化要求，對(duì)金融總局管轄的所有類型金融機(jī)構(gòu)采取統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。由于監(jiān)管領(lǐng)域存在重合，因此銀保數(shù)安辦法與2023年7月央行征求意見的《中國(guó)人民銀行業(yè)務(wù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見稿）》提出的不同合規(guī)要求可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)面臨雙重監(jiān)管的合規(guī)壓力。建議金融機(jī)構(gòu)密切關(guān)注正式規(guī)定的發(fā)布情況。5. 基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》
2024年3月27日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》（以下簡(jiǎn)稱“負(fù)面清單指引”），旨在規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體要求，并加強(qiáng)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的管理工作。負(fù)面清單指引經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò)，自發(fā)布之日起正式實(shí)施。負(fù)面清單指引明確了資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)行負(fù)面清單管理，列明了不適宜采用資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)形式或不符合監(jiān)管要求的基礎(chǔ)資產(chǎn)類型。負(fù)面清單指引的附件列舉了八項(xiàng)內(nèi)容，主要包括不符合地方政府性債務(wù)管理規(guī)定或新增地方政府性債務(wù)的資產(chǎn)、失信被執(zhí)行人或單位作為現(xiàn)金流提供方的資產(chǎn)、現(xiàn)金流能力具有較大不確定性的資產(chǎn)、不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)收益權(quán)、不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的資產(chǎn)、不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合、違反法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)，以及以上述資產(chǎn)作為底層資產(chǎn)或現(xiàn)金流來(lái)源的資產(chǎn)。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
負(fù)面清單指引是資本市場(chǎng)規(guī)范化管理的重要一步，不僅為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供了明確的規(guī)范和指導(dǎo)，而且通過(guò)負(fù)面清單的形式有效防范了潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)，有助于提升資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和市場(chǎng)的透明度，也體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)變化的快速響應(yīng)能力。6. 基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》
2024年3月13日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了修訂后的《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)管理規(guī)范”），旨在適應(yīng)法律法規(guī)的變化和基金行業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司的合規(guī)管理，對(duì)合規(guī)管理職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化和完善。合規(guī)管理規(guī)范明確要求基金管理公司建立全面的合規(guī)管理制度，遵循健全性、有效性、權(quán)責(zé)匹配、相互制約及及時(shí)性五大原則。特別強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理體系的獨(dú)立性，要求基金管理公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得干涉合規(guī)部門的工作，保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。基金管理公司董事會(huì)、總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人、工作人員各自的合規(guī)管理職責(zé)，并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)、報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。此外，合規(guī)管理規(guī)范還規(guī)定了督察長(zhǎng)的設(shè)置要求，以及合規(guī)部門的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)管理人員的配備要求、合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制等，確保合規(guī)管理的有效執(zhí)行。合規(guī)管理規(guī)范要求基金管理公司對(duì)子公司的合規(guī)管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。此外，對(duì)于信息技術(shù)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理也作了具體規(guī)定，要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，并定期開展信息技術(shù)管理工作的專項(xiàng)審計(jì)。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
合規(guī)管理規(guī)范的修訂體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金行業(yè)合規(guī)管理的持續(xù)強(qiáng)化和更新，通過(guò)細(xì)化合規(guī)管理職責(zé)、強(qiáng)化合規(guī)獨(dú)立性以及提升全員合規(guī)意識(shí)，提升基金管理公司的整體合規(guī)水平，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。7. 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化支付服務(wù)提升支付便利性的意見》
2024年3月7日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化支付服務(wù)提升支付便利性的意見》（以下簡(jiǎn)稱“支付便利性意見”），旨在進(jìn)一步提升支付服務(wù)水平，滿足不同群體的支付需求，特別是老年人和外籍來(lái)華人員。
支付便利性意見明確了提升支付服務(wù)便利性的總體要求和基本原則，提出了六大主要任務(wù)，包括改善銀行卡受理環(huán)境、優(yōu)化現(xiàn)金使用環(huán)境、提升移動(dòng)支付便利性、保障消費(fèi)者支付選擇權(quán)、提升賬戶服務(wù)水平和加強(qiáng)支付服務(wù)宣傳推廣。支付便利性意見還要求加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保政策落到實(shí)處，提升支付便利性，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)對(duì)外開放。此外，支付便利性意見提出，要切實(shí)增強(qiáng)支付方式的兼容性和包容性，保留傳統(tǒng)服務(wù)方式，支持創(chuàng)新支付服務(wù)。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
支付便利性意見的發(fā)布，是對(duì)當(dāng)前支付服務(wù)環(huán)境的一次重要優(yōu)化，通過(guò)針對(duì)不同群體的支付習(xí)慣，統(tǒng)籌優(yōu)化銀行卡、現(xiàn)金和移動(dòng)支付服務(wù)，不僅有助于提升老年人和外籍人士的支付體驗(yàn)，也將促進(jìn)支付行業(yè)的健康發(fā)展。8. 商務(wù)部印發(fā)《跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（2024年版）和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（2024年版）
2024年3月22日，商務(wù)部發(fā)布了《跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（2024年版）（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)版負(fù)面清單”）和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（2024年版）（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單”，與全國(guó)版負(fù)面清單合稱“新版負(fù)面清單”），自2024年4月21日起施行。全國(guó)版負(fù)面清單共71條，自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單共68條，均覆蓋了農(nóng)林牧漁業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)等多個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類。相較于全國(guó)版，自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單在自然人職業(yè)資格、專業(yè)服務(wù)、金融、文化等領(lǐng)域作出更為開放的安排；放寬了中外合作制作電視劇主創(chuàng)人員中方人員比例限制，以及擴(kuò)大了金融業(yè)對(duì)外開放，如允許符合條件的境外個(gè)人（如在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)就業(yè)的境外個(gè)人）依法申請(qǐng)開立證券賬戶和期貨賬戶。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
新版負(fù)面清單展現(xiàn)了我國(guó)推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化、深化改革開放的堅(jiān)定步伐。通過(guò)減少限制性措施，新版清單將有效促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易的自由化和便利化。9. 商務(wù)部等十部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)的若干政策措施》
2024年3月22日，商務(wù)部聯(lián)合外交部、國(guó)家發(fā)展改革委等共十部門，共同發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)科技型企業(yè)的若干政策措施》（以下簡(jiǎn)稱“若干措施”），旨在通過(guò)提供更為明確和便利的政策環(huán)境，吸引和鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)科技型企業(yè)進(jìn)行投資，以促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。若干措施圍繞優(yōu)化管理服務(wù)、加大融資支持、加強(qiáng)交流合作、完善退出機(jī)制四個(gè)方面，提出了16條具體舉措。（1）在優(yōu)化管理服務(wù)方面，若干措施提出將依法高效審批合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）資格申請(qǐng)，簡(jiǎn)化外匯管理流程，支持境外機(jī)構(gòu)通過(guò)合格境外有限合伙人（QFLP）方式投資境內(nèi)科技型企業(yè)，并確保境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金（企業(yè)），與內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資基金（企業(yè)）享受同等待遇。（2）加大融資支持方面，若干措施鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)在華發(fā)行人民幣債券，投入科技領(lǐng)域，并推廣跨境融資便利化試點(diǎn)，將初創(chuàng)期科技型企業(yè)納入試點(diǎn)范圍，同時(shí)豐富科技金融產(chǎn)品服務(wù)。（3）在加強(qiáng)交流合作方面，若干措施鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)與境內(nèi)機(jī)構(gòu)合作設(shè)立基金，支持科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并深化與相關(guān)國(guó)別的產(chǎn)業(yè)鏈合作。（4）完善退出機(jī)制方面，若干措施明確了支持境外上市、鼓勵(lì)并購(gòu)重組、推進(jìn)私募基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)等多元化退出渠道，特別明確鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)，積極參與私募基金份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)投資交易。海問(wèn)簡(jiǎn)評(píng)
若干措施的發(fā)布是中國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放的重要一步，我國(guó)科技型企業(yè)提供了更廣闊的融資渠道和發(fā)展機(jī)遇。此舉將進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)科技創(chuàng)新。
1. 國(guó)新辦舉行解讀強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策新聞發(fā)布會(huì)
國(guó)新辦于2024年3月15日召開了新聞發(fā)布會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超等官員出席。李超副主席強(qiáng)調(diào)，新政策旨在從源頭提高上市公司質(zhì)量，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。政策文件提出了一系列具體措施，包括嚴(yán)把企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)監(jiān)管、加大財(cái)務(wù)造假打擊力度、優(yōu)化減持規(guī)則體系、提升證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)等。新政策將加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管，加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見以及落實(shí)政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)，全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見。特別指出，將加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度，確保監(jiān)管的嚴(yán)格性和有效性。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還計(jì)劃通過(guò)一系列配套規(guī)則和制度舉措，完善資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的體制機(jī)制，確保政策與宏觀政策取向一致性，形成政策合力。這些措施預(yù)計(jì)將進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)的整體質(zhì)量和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
2. 倫敦大學(xué)退休金計(jì)劃申請(qǐng)中國(guó)QFII資格并獲得核準(zhǔn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開信息，倫敦大學(xué)退休金計(jì)劃合格境外投資者資格（QFII）的申請(qǐng)已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的正式受理（根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開信息，2024年4月7日，倫敦大學(xué)退休金計(jì)劃已獲得QFII資格核準(zhǔn)）。這是繼今年2月下旬英國(guó)養(yǎng)老保障基金委員會(huì)獲批QFII資格后，又一海外養(yǎng)老金巨頭開始布局中國(guó)資本市場(chǎng)。2023年，獲批合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，共有81家機(jī)構(gòu)獲批合格境外機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)資格，范圍覆蓋全球15個(gè)國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際組織，外資機(jī)構(gòu)積極布局中國(guó)資本市場(chǎng)。同時(shí)，中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)也持續(xù)簡(jiǎn)化審批流程，提升外資投資便利化程度。- http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7468002/content.shtml
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