2025年1月13日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（“BIS”）生效了《人工智能擴(kuò)散框架》（Framework for Artificial Intelligence Diffusion）的臨時(shí)最終規(guī)則（“1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》”），對美國《出口管理法規(guī)》《Export Administration Regulation》（“EAR”）進(jìn)行修訂。該1月13日規(guī)則新增對人工智能（“AI”）模型實(shí)施出口管制，并基于2022年10月、2023年10月、2024年3月、2024年12月四次對先進(jìn)計(jì)算芯片的出口管制規(guī)則修訂，再次擴(kuò)大了出口管制措施范圍?！杜R時(shí)最終規(guī)則》目前已經(jīng)生效，但相關(guān)合規(guī)要求將于2025年5月15日才開始正式適用于出口、再出口以及（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移行為，并且在此之前公眾可以就此提交評論。此外，1月16日，美國BIS生效了《實(shí)施針對先進(jìn)計(jì)算芯片的額外盡職調(diào)查措施；修訂和澄清；以及延長評論期》（Implementation of Additional Due Diligence Measures for Advanced Computing Integrated Circuits; Amendments and Clarifications; and Extension of Comment Period）（簡稱“《額外盡職調(diào)查規(guī)則》”），主要對1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》涉及有關(guān)先進(jìn)芯片的管制規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充。本文對上述兩項(xiàng)規(guī)則的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行討論與淺析。
一、1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》對先進(jìn)AI模型權(quán)重實(shí)施出口管制
（1）通過新增ECCN對模型權(quán)重實(shí)施出口管制
1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》在美國《商業(yè)管控清單》（Commerce Control List, CCL）中新增一項(xiàng)出口管制分類編碼（Export Control Classification Number, ECCN），即ECCN4E091，基于訓(xùn)練人工智能模型的操作次數(shù)實(shí)施管制，以此對高性能AI模型權(quán)重的出口進(jìn)行施加許可證措施?！澳Ｐ蜋?quán)重”是AI模型中的數(shù)值參數(shù)，有助于確定模型對輸入的響應(yīng)輸出，屬于人工智能模型中最有價(jià)值且受到嚴(yán)密保護(hù)的核心要素。具體而言，根據(jù)ECCN4E091，美國對出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移任何訓(xùn)練超過10^26次計(jì)算操作（operation）的“封閉式（closed-weight）權(quán)重AI模型”（即權(quán)重未被公布的模型）的模型權(quán)重時(shí)，必須獲得許可證。任何后續(xù)訓(xùn)練，如微調(diào)預(yù)訓(xùn)練模型，將被計(jì)算至操作次數(shù)，但是該計(jì)算不納入收集和整理輸入訓(xùn)練數(shù)據(jù)。另外，由于開放式權(quán)重模型的訓(xùn)練計(jì)算操作次數(shù)較低，并且具備經(jīng)濟(jì)和社會效益，因此ECCN4E091的管制不包括對開放式權(quán)重模型。但美國政府將繼續(xù)監(jiān)控開放式權(quán)重模型可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并評估在風(fēng)險(xiǎn)加劇時(shí)可能需要采取的行動。（2）新增“外國直接產(chǎn)品”規(guī)則對AI模型實(shí)施管控由于BIS發(fā)現(xiàn)非美國實(shí)體正在使用美國技術(shù)生產(chǎn)的高級計(jì)算芯片及相關(guān)物項(xiàng)訓(xùn)練AI模型，因此《臨時(shí)最終規(guī)則》新增列一項(xiàng)外國直接產(chǎn)品（Foreign Direct Product, FDP）規(guī)則，擴(kuò)大對AI模型出口管制的域外管轄。也就是說，除美國原產(chǎn)的AI模型權(quán)重之外，上述出口管制還可能適用于外國生產(chǎn)的、被歸類為ECCN 4E091的AI模型權(quán)重。在滿足以下“外國產(chǎn)品范圍”和“美國有關(guān)設(shè)備”的條件的情況下，外國生產(chǎn)的AI模型將受到美國EAR的管轄與管制。首先外國產(chǎn)品范圍為：外國生產(chǎn)的AI模型屬于ECCN 4E091的技術(shù)參數(shù)范圍。其次，美國有關(guān)設(shè)備的條件為：（i）該AI模型由美國境外完整設(shè)備或設(shè)備的主要部件生產(chǎn)，（ii）而該完整設(shè)備或設(shè)備的主要部件受EAR管轄（無論是否在美國制造）且該完整設(shè)備或設(shè)備的主要部件屬于ECCNs 3A001.z，3A090，4A003.z，4A004.z，4A005.z，4A090，5A002.z，5A004.z，或5A992.z.。上述ECCN所涉及的芯片、服務(wù)器和其他電子設(shè)備都將被BIS自動認(rèn)定為一臺設(shè)備的“主要部件”，而非次要部件。使用上述ECCN以外的物項(xiàng)對該外國生產(chǎn)的AI模型進(jìn)行進(jìn)一步訓(xùn)練（包括微調(diào)、量化）后，該外國直接生產(chǎn)的AI模型依然受EAR管制。
二、對ECCN3A090.a等物項(xiàng)的擴(kuò)大管制
（一）建立對先進(jìn)計(jì)算芯片物項(xiàng)的“三級管控”框架根據(jù)1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》的規(guī)定，BIS現(xiàn)對ECCNs 3A090.a、4A090.a及 742.6(a)(6)(iii)(A)中規(guī)定的相關(guān).z 段落下的先進(jìn)計(jì)算芯片物項(xiàng)實(shí)施全球性的許可證要求。此前，相關(guān)許可證要求僅針對涉及中國以及少數(shù)國家的情形。新的出口管制框架基于出口、再出口、（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移先進(jìn)計(jì)算芯片的目的地，建立了三級管制。基于存在預(yù)防物項(xiàng)被轉(zhuǎn)移的措施和共同的國家安全和外交政策利益，美國向EAR第740部分5號補(bǔ)編（a）段所列澳大利亞、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭等，包括美國自身共19個(gè)國家的目的地的最終用戶無限量出口、再出口、（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移先進(jìn)計(jì)算芯片相關(guān)物項(xiàng)將適用許可證推定批準(zhǔn)政策或適用許可證例外。（2）第二級：23個(gè)美國實(shí)施武器禁運(yùn)的國家對于包括中國在內(nèi)的23個(gè)美國實(shí)施武器禁運(yùn)的國家或地區(qū)，先進(jìn)計(jì)算芯片相關(guān)物項(xiàng)出口、再出口、（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移將適用推定拒絕政策。向總部或最終母公司總部位于上述任何國家的實(shí)體出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移先進(jìn)計(jì)算芯片物項(xiàng)，也將適用拒絕推定。2025年到2027年，每個(gè)國家能安裝的芯片的總處理性能（Total Processing Performance, TPP）不超過790,000,000，相當(dāng)于每個(gè)國家最多獲得相當(dāng)于約5萬塊 GPU的計(jì)算能力。在TPP未超出限額時(shí)，相關(guān)許可證的政策將為推定批準(zhǔn)，TPP超出限額后，將為推定拒絕。經(jīng)過申請獲得NVEU授權(quán)（如下所述），則最高可獲得5,064,000,000 TPP，相當(dāng)于最多32萬塊先進(jìn)GPU的計(jì)算能力。（二）出口、 再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移ECCN3A090.a的不利推定為防止前端制造商（front-end fabricator）和OSAT（外包半導(dǎo)體組裝和測試，Outsourced Semiconductor Assembly and Test）公司的客戶（即芯片設(shè)計(jì)商）對其設(shè)計(jì)的芯片性能進(jìn)行虛假陳述，以逃避相關(guān)出口管制，BIS對ECCN 3A090.a規(guī)定了一項(xiàng)不利推定，加強(qiáng)了對相關(guān)芯片的許可要求。該項(xiàng)規(guī)定將對未獲得美國政府授權(quán)、批準(zhǔn)的芯片設(shè)計(jì)商造成限制。《額外盡職調(diào)查措施》在ECCN 3A090.a中新增“注釋1”：當(dāng)前端制造商或OSAT公司計(jì)劃出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移任何“應(yīng)適用的先進(jìn)邏輯芯片（applicable advanced logic integrated circuit）”時(shí)，將推定該物項(xiàng)為ECCN 3A090.a，并推定該物項(xiàng)是為數(shù)據(jù)中心設(shè)計(jì)或銷售?！皯?yīng)適用的先進(jìn)邏輯芯片”是指，采用16/14納米節(jié)點(diǎn)及以下工藝，或采用非平面晶體管架構(gòu)生產(chǎn)的邏輯芯片。除非前端制造商和OSAT公司可成功克服該“不利推定”，否則針對ECCN 3A090.a的更為嚴(yán)格的出口管制要求將自動適用于相關(guān)芯片。《額外盡職調(diào)查措施》為出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移ECCN 3A090.a物項(xiàng)推翻“不利推定”提供了如下途徑：（1）先進(jìn)芯片設(shè)計(jì)商已經(jīng)獲得BIS的“批準(zhǔn)”或“授權(quán)”。《額外盡職調(diào)查措施》在EAR第740部分新增6號補(bǔ)編，“經(jīng)批準(zhǔn)（approved）的芯片設(shè)計(jì)商”名單。商務(wù)部經(jīng)過綜合考慮，將英特爾、諾基亞、英偉達(dá)、索尼等公司列入經(jīng)批準(zhǔn)的芯片設(shè)計(jì)商清單。而“經(jīng)授權(quán)（authorized）的芯片設(shè)計(jì)商”，在2026年4月13日之前包括： (a) 位于臺灣或國家組A:1或A:5所列目的地，其總部或最終母公司總部均不在澳門或國家組D:5目的地，以及 (b) 其交易受EAR第743.9節(jié)中的報(bào)告要求約束的人員（《額外盡職調(diào)查措施》于EAR第743.9節(jié)規(guī)定，為經(jīng)授權(quán)的芯片設(shè)計(jì)商制造芯片的前端制造商，需向BIS報(bào)告與經(jīng)授權(quán)的芯片設(shè)計(jì)商的交易情況等信息）。商務(wù)部認(rèn)為，上述目的地在打擊先進(jìn)節(jié)點(diǎn)芯片的轉(zhuǎn)移方面存在共識，因此風(fēng)險(xiǎn)較低。該授權(quán)于2026年4月13日之后，滿足前述條件的芯片設(shè)計(jì)商還需再提交申請、經(jīng)批準(zhǔn)后可重新成為經(jīng)授權(quán)的芯片設(shè)計(jì)商。（2）所封裝的先進(jìn)計(jì)算芯片（final packaged IC）的“晶體管總數(shù)近似值”低于一定數(shù)值。如果芯片由“前端制造商”在澳門或國家組D:5目的地以外的地點(diǎn)進(jìn)行封裝，或者芯片由“經(jīng)批準(zhǔn)（approved）的OSAT公司”封裝，則根據(jù)最終封裝的先進(jìn)計(jì)算芯片是否包含高帶寬存儲器以及不同時(shí)限，前端制造商或OSAT公司需證明最終封裝的“晶體管總數(shù)近似值”低于不同的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，才能成功推翻上述推定。具體而言，OSAT公司或前端制造商需要證明：（a）最終封裝芯片的“聚合近似晶體管數(shù)量”低于300億個(gè)晶體管；或者（b）最終封裝芯片不包含高帶寬存儲器，并且最終封裝芯片的“聚合近似晶體管數(shù)量”低于以下任一標(biāo)準(zhǔn)：（i）2027年或之前完成的任何出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移不超過350億個(gè)晶體管；或者（ii）2029年或之后完成的任何出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移不超過400億個(gè)晶體管。《額外盡職調(diào)查措施》在EAR第740部分新增7號補(bǔ)編對應(yīng)“經(jīng)批準(zhǔn)的OSAT公司”，這一清單目前包括英特爾、臺積電、IBM等。
三、經(jīng)驗(yàn)證的最終用戶授權(quán)
“經(jīng)驗(yàn)證的最終用戶授權(quán)（the Validated End-Use, VEU）”旨在方便將某些受管制物項(xiàng)出口、再出口和（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移給經(jīng)過BIS預(yù)先批準(zhǔn)的、受信任的最終用戶。在2024年10月BIS對EAR的修訂中，BIS擴(kuò)大了VEU項(xiàng)目的范圍，新增了一項(xiàng)“經(jīng)驗(yàn)證的最終用戶數(shù)據(jù)中心授權(quán)”（Data Center VEU）。Data Center VEU授權(quán)允許出口和再出口某些受管制物項(xiàng)給經(jīng)驗(yàn)證的最終用戶，并在特定數(shù)據(jù)中心使用該物項(xiàng)。“數(shù)據(jù)中心”是指容納多機(jī)架聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的設(shè)施，其中包括服務(wù)器、存儲設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》將Data Center VEU進(jìn)一步分為“通用VEU”（Universal VEU）和“國家VEU”（National VEU），并進(jìn)一步規(guī)定了VEU所需要適用的若干安全標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)要求。通用VEU允許總部或其最終母公司總部位于美國白名單國家的實(shí)體，獲得在澳門和D:5國家組以外的任何地點(diǎn)建設(shè)數(shù)據(jù)中心的授權(quán)，而無需申請額外許可。但是通用VEU面臨如下限制，通用VEU不允許將其超過25%的AI總計(jì)算能力（包括所有子公司和母公司擁有的計(jì)算能力）轉(zhuǎn)移或安裝到白名單國家以外的地點(diǎn)，且不允許轉(zhuǎn)移或安裝超過7%的AI總計(jì)算能力到任何單一國家。此外，總部位于美國的UVEU不能將其超過50%的AI計(jì)算能力轉(zhuǎn)移或安裝到美國以外的地方。國家VEU允許總部或最終母公司總部位于A、B或D:1-D:4國家組所列目的地的實(shí)體（澳門和D:5國家組除外），獲得澳門和D:5國家組以外的任何地點(diǎn)建設(shè)數(shù)據(jù)中心的授權(quán)，而無需申請額外許可。國家VEU面臨如下限制，每個(gè)公司、每個(gè)國家獲取ECCN 3A090.a、4A090.a或相應(yīng).z 段落物項(xiàng)的TPP總和不能超過一定限額。
1月13日《臨時(shí)最終規(guī)則》規(guī)定，對于位于美國白名單國家的用戶，且該用戶的總部或最終母公司的總部也位于美國白名單國家，出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移EAR§720.27(a)(1)規(guī)定的先進(jìn)芯片物項(xiàng)，可適用許可證例外AIA。1月15日《額外盡職調(diào)查措施》對許可證例外AIA范圍內(nèi)的有關(guān)物項(xiàng)進(jìn)一步提出了額外的盡職調(diào)查要求，以匹配對于ECCN 3A090.a物項(xiàng)的“不利推定”。ECCN 3A090.a；ECCNs 5A002.z.1.a，z.2.a，z.3.a，z.4.a，z.5.a；以及ECCN 5A992.z.1的物項(xiàng)的出口、再出口和或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移，只有在由上述經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)的芯片設(shè)計(jì)商設(shè)計(jì)的情況下才有資格適用許可證例外AIA。對于向總部或最終母公司的總部位于美國白名單國家的用戶出口、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移ECCN 4E091的AI模型，也可以適用許可證例外AIA，但需要遵守更多限制，包括該用戶不能位于澳門和國家組D:5的目的地。
《臨時(shí)最終規(guī)則》在EAR第732部分的3號補(bǔ)編“了解你的客戶”（Know Your Customer）指南和警示信號中新增了一項(xiàng)警示信號28。警示信號28指出，在為總部或其最終母公司總部位于美國白名單國家以外的任何目的地的實(shí)體，提供基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）產(chǎn)品或服務(wù)或其他計(jì)算產(chǎn)品或服務(wù)，用于協(xié)助訓(xùn)練參數(shù)符合ECCN 4E091的AI模型時(shí)，將可能產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榇祟怉I模型可能會未經(jīng)必要授權(quán)被違規(guī)出口至相關(guān)實(shí)體。在此情況下，IaaS提供商將可能面臨協(xié)助和幫助違反EAR的不利后果。
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