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國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2019年1月10日發(fā)布了《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》（“《規(guī)定》”）（國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第3號），自2019年2月15日起施行。2019年1月28日，區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)（https://bcbeian.ifcert.cn/index）（“備案管理系統(tǒng)”）正式上線，符合《規(guī)定》要求的相關(guān)服務(wù)機構(gòu)可在此系統(tǒng)中完成備案登記。《規(guī)定》的發(fā)布及備案管理系統(tǒng)的上線標志著主管機關(guān)在區(qū)塊鏈相關(guān)業(yè)務(wù)的法律監(jiān)管方面邁出重要一步。

在此之前，國務(wù)院、中國人民銀行、中國工業(yè)和信息化部、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門發(fā)布了一系列通知、意見，旨在以指導(dǎo)意見等政策性質(zhì)的文件引導(dǎo)、鼓勵區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展，同時也旨在以一系列文件限制、防范基于區(qū)塊鏈技術(shù)的虛擬貨幣發(fā)行活動中的違法行為。與此前的文件不同，《規(guī)定》對“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”進行了系統(tǒng)性的規(guī)范，并提供了備案登記渠道，可謂對區(qū)塊鏈信息服務(wù)業(yè)務(wù)直接進行法律規(guī)范的破冰之作，為今后規(guī)范、引導(dǎo)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的其他業(yè)務(wù)活動提供了重要參考。

本文將從區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)法律監(jiān)管框架、近期出臺的《規(guī)定》要點、區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)實務(wù)要求這三個方面進行簡要介紹。

一、區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)法律監(jiān)管框架簡述

1、對于區(qū)塊鏈技術(shù)本身的開發(fā)和應(yīng)用，基本的監(jiān)管態(tài)度是關(guān)注和引導(dǎo)

· 2016年6月15日，中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會成立區(qū)塊鏈研究工作組，密切關(guān)注創(chuàng)新帶來的金融風險和監(jiān)管問題。

· 2016年12月15日，國務(wù)院發(fā)布的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》（國發(fā)[2016]73號）中，將“區(qū)塊鏈”作為一項重點前沿技術(shù)。

· 2017年2月17日，中國區(qū)塊鏈應(yīng)用研究中心主辦了區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域自律懇談會，發(fā)布區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域自律10條公約，引導(dǎo)區(qū)塊鏈應(yīng)用發(fā)展。

· 2017年8月13日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進一步擴大和升級信息消費持續(xù)釋放內(nèi)需潛力的指導(dǎo)意見》，鼓勵開展基于區(qū)塊鏈的試點應(yīng)用。

· 2017年10月5日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于積極推進供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見》，加強供應(yīng)鏈信用和監(jiān)管服務(wù)體系建設(shè)。

· 2017年11月19日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于深化“互聯(lián)網(wǎng)+先進制造業(yè)”發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的指導(dǎo)意見》，促進區(qū)塊鏈等新興前沿技術(shù)在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)中的應(yīng)用研究與探索。

· 2018年1月17日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于印發(fā)知識產(chǎn)權(quán)重點支持產(chǎn)業(yè)目錄（2018年本）》的通知，文件第2.7.6項為區(qū)塊鏈。

· 2018年5月，工信部信息中心發(fā)布《2018年中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)白皮書》。

· 2019年1月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《規(guī)定》（2019年2月15日施行）。

2、對于涉及代幣發(fā)行及類代幣發(fā)行的項目，基本的監(jiān)管態(tài)度是限制和防范

二、《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》要點簡述

在上述基本監(jiān)管態(tài)度的基礎(chǔ)上，《規(guī)定》的出臺旨在深入推進網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，促進區(qū)塊鏈信息服務(wù)健康發(fā)展以及明確區(qū)塊鏈信息服務(wù)安全風險防范。《規(guī)定》的主要看點如下：

(一)明確了“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的內(nèi)容和形式

1、“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的內(nèi)容

· 區(qū)塊鏈信息服務(wù)具體是指“基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)……向社會公眾提供信息服務(wù)”。

該規(guī)定比較寬泛，具體指向的內(nèi)容有待相關(guān)規(guī)范性文件的進一步明確。但是，后文介紹的備案管理系統(tǒng)的備案操作選項中，將服務(wù)內(nèi)容分類為基礎(chǔ)設(shè)施提供方、應(yīng)用運營方、技術(shù)提供方，并列舉了基礎(chǔ)設(shè)施提供方服務(wù)類型包括礦池、云挖礦信息服務(wù)以及節(jié)點信息服務(wù)，應(yīng)用運營方服務(wù)類型包括錢包、區(qū)塊鏈交易查詢?yōu)g覽器及其他應(yīng)用，技術(shù)提供方服務(wù)類型包括BAAS及其他應(yīng)用。這一定程度上為理解何為“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”、初步框定備案的區(qū)塊鏈信息服務(wù)的類型和范圍提供了有益的參考。

2、“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的形式

· 根據(jù)《規(guī)定》第二條：“通過互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式”提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)均納入規(guī)范的范圍內(nèi)。其中，特別明確了互聯(lián)網(wǎng)站以外的形式，如以應(yīng)用程序形式提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的也在該規(guī)定適用范圍內(nèi)。

前述規(guī)定與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》規(guī)定相比有所不同。《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)“是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務(wù)活動”。對于“互聯(lián)網(wǎng)”作何范圍理解，在對不同區(qū)域的電信主管部門進行的咨詢中常面臨不同的回答。例如，部分地方的電信主管部門對于APP形式提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的申請者可能答復(fù)不予受理申請，但《電信業(yè)務(wù)分類目錄（2015版）常見問題》中明確提出：APP相關(guān)服務(wù)，屬于經(jīng)營《電信業(yè)務(wù)分類目錄（2015年版）》規(guī)定的電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)依法申請相應(yīng)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營業(yè)務(wù)許可。與互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的規(guī)范及監(jiān)管相比，《規(guī)定》明確了“互聯(lián)網(wǎng)站”、“應(yīng)用程序”等形式，有利于在規(guī)定層面就直接明確監(jiān)管范圍以及日后的實務(wù)操作中的監(jiān)管口徑。 

(二)明確區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者的范圍和責任

· 根據(jù)《規(guī)定》，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者具體指：“向社會公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點，以及為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機構(gòu)或者組織。”特別地，明確將“為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機構(gòu)或者組織”作為區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，納入該文件的監(jiān)管范圍，要求履行備案等一系列義務(wù)。

· 《規(guī)定》對區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者主體責任進行了明確規(guī)定。主要包括：（1）落實信息內(nèi)容安全管理責任；（2）具備與其服務(wù)相適應(yīng)的技術(shù)條件；（3）制定并公開管理規(guī)則和平臺公約；（4）落實真實身份信息認證制度；（5）不得利用區(qū)塊鏈信息服務(wù)從事法律、行政法規(guī)禁止的活動或者制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播法律、行政法規(guī)禁止的信息內(nèi)容；（6）對違反法律、行政法規(guī)和服務(wù)協(xié)議的區(qū)塊鏈信息服務(wù)使用者，應(yīng)當依法依約采取處置措施。

(三)區(qū)塊鏈信息服務(wù)評估、備案要求

· 區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者備案

區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當在提供服務(wù)之日起十個工作日內(nèi)通過國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。更細節(jié)的備案操作分析詳見本文第“三”部分的介紹。

· 新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能上線安全評估要求

區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者開發(fā)上線新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定報國家和省、自治區(qū)、直轄市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室進行安全評估。但是，《規(guī)定》對于首次進行備案的區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者的相關(guān)產(chǎn)品、應(yīng)用和功能未明確要求進行安全評估。具體操作方式有待實踐中予以明確。

(四)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)罰則

《規(guī)定》對區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者違反相關(guān)規(guī)定的行為明確了具體罰則：

三、區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)簡介及關(guān)注點

2019年1月28日，備案管理系統(tǒng)正式上線，如前文所述，根據(jù)《規(guī)定》要求，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當在提供服務(wù)之日起十個工作日內(nèi)通過備案管理系統(tǒng)填報服務(wù)名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。

(一)填寫備案信息的關(guān)注要點

備案管理系統(tǒng)登記主要需填寫申請主體信息、負責人信息、服務(wù)信息這三個部分內(nèi)容。

值得關(guān)注的是，在備案管理系統(tǒng)中“服務(wù)信息”欄中，對于前置性的審核、服務(wù)內(nèi)容的類型劃分、服務(wù)形式的體現(xiàn)比較好地呈現(xiàn)和補充了《規(guī)定》中對區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供主體的規(guī)定與要求，為實踐中區(qū)塊鏈信息服務(wù)主體自身判斷是否需要進行備案提供了有價值的信息。

例如，“服務(wù)信息”登記選項包括：服務(wù)名稱，是否取得前置性審核，首頁URL/客戶端名稱/公眾號名稱，是否具有信息服務(wù)管理機制，服務(wù)說明，開始運營時間，選擇服務(wù)負責人信息，選擇服務(wù)內(nèi)容（基礎(chǔ)設(shè)施/應(yīng)用提供方/技術(shù)提供方）等。其中：

1、前置性審核

在《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》第七條中規(guī)定，基于區(qū)塊鏈從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意的，在履行備案手續(xù)前，應(yīng)當依法經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意。該條規(guī)定在2019年1月發(fā)布的《規(guī)定》正式稿中已經(jīng)刪去，但是在備案管理系統(tǒng)中作為非必填選項予以保留。

2、服務(wù)形式

根據(jù)《規(guī)定》第二條：“通過互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式”提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的均納入調(diào)整范圍內(nèi)。在備案管理系統(tǒng)中顯示，除網(wǎng)站、應(yīng)用程序外，以公眾號提供《規(guī)定》調(diào)整范圍內(nèi)的服務(wù)時也需要進行備案登記。

3、區(qū)塊鏈信息服務(wù)類型

《規(guī)定》中“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”包含哪些具體類型是此前各界關(guān)注的焦點，在填報備案信息中我們可以明確其包含三類：基礎(chǔ)設(shè)施提供方、應(yīng)用運營方、技術(shù)提供方。同時，系統(tǒng)中還以“列舉+兜底”給予了進一步的說明：

（1）基礎(chǔ)設(shè)施提供方包括礦池、云挖礦信息服務(wù)以及節(jié)點信息服務(wù)；

（2）應(yīng)用運營方包括錢包、區(qū)塊鏈交易查詢?yōu)g覽器及其他應(yīng)用；

（3）技術(shù)提供方包括BAAS及其他應(yīng)用。

在列舉的“應(yīng)用運營方”類型中，就“區(qū)塊鏈交易查詢?yōu)g覽器”服務(wù)的具體指向，經(jīng)我們向相關(guān)主管部門初步咨詢，其工作人員說明，該項服務(wù)主要指對區(qū)塊鏈鏈上交易信息的查詢、需要應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)提供查詢服務(wù)的情形，如果僅是應(yīng)用傳統(tǒng)信息技術(shù)在公開交易信息中抓取、整合后向用戶提供的查詢、瀏覽服務(wù)不在此項服務(wù)類型范圍內(nèi)，不需根據(jù)《規(guī)定》進行備案。

(二)境外主體提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的適用

從目前的備案管理系統(tǒng)能夠填寫的備案人地域信息看，網(wǎng)站中申請信息備案主要針對大陸主體，對于實際在中國境內(nèi)從事上述服務(wù)的境外主體，以及面向中國用戶提供相應(yīng)服務(wù)的境外主體如何備案，暫無具體的要求或備案辦事入口。從法規(guī)層面看，對于境外主體涉及上述業(yè)務(wù)類型的，《規(guī)定》未明確予以排除。經(jīng)我們向相關(guān)主管部門初步咨詢，其工作人員說明，境外主體向境內(nèi)提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的，也應(yīng)當進行備案登記，只是目前系統(tǒng)中無法實現(xiàn)，后續(xù)可能會更新備案管理系統(tǒng)，以允許境外主體備案。另外，如果是由境外主體負責運營、境內(nèi)主體負責技術(shù)支持和系統(tǒng)服務(wù)的情況，兩個主體均應(yīng)備案。并且，工作人員進一步說明，主體設(shè)立在境內(nèi)或境外不影響是否需要備案的判斷，主要看是否向境內(nèi)用戶提供服務(wù)，如果是面向境內(nèi)用戶的服務(wù)，則傾向于認為需要進行備案。

因此，初步看來，如后續(xù)備案管理系統(tǒng)為境外主體提供辦事入口的，設(shè)立在境外的并且向境內(nèi)提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的相關(guān)機構(gòu)還應(yīng)當按照《規(guī)定》要求進行備案登記。

四、小結(jié)

《規(guī)定》及區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)分別從規(guī)則和實踐層面為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的運營提供了監(jiān)管框架和備案登記路徑，在一定程度上對區(qū)塊鏈信息技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用予以了肯定。可以預(yù)見，《規(guī)定》及區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)發(fā)布有利于推動區(qū)塊鏈信息服務(wù)行業(yè)的逐步規(guī)范和健康可持續(xù)發(fā)展。但是，《規(guī)定》的部分條文較為寬泛，一些規(guī)則的具體適用還有待相關(guān)細則的出臺以及實踐中具體施行的檢驗。

海問在與區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的項目中擁有獨到經(jīng)驗，涉及區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)及信息服務(wù)有關(guān)的投融資交易、日常運營法律服務(wù)等事項。海問將基于對該領(lǐng)域的理解和實踐經(jīng)驗，對《規(guī)定》及其后續(xù)配套實施細則措施的落地、執(zhí)行以及區(qū)塊鏈行業(yè)相關(guān)的其他法律和監(jiān)管動態(tài)進行持續(xù)關(guān)注。