国产伦精品一区二区三区视频免费,国产成人一二三区,国产日韩一区二区三区

一、前言

研發(fā)工作對(duì)于科技型企業(yè)的重要性毋庸置疑，常見的研發(fā)形式包括自主研發(fā)、委托開發(fā)和合作開發(fā)等，企業(yè)往往根據(jù)自身的科研實(shí)力、人才和技術(shù)儲(chǔ)備、研發(fā)費(fèi)用高低等來選擇不同的研發(fā)方式。本文旨在總結(jié)企業(yè)合作研發(fā)中需要關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)，并對(duì)有上市需求的企業(yè)提示上市過程中監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核重點(diǎn)，以幫助企業(yè)理順相關(guān)核查工作。

二、合作研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

各方共同投資、共同參與研究開發(fā)活動(dòng)、共同承擔(dān)研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、共享研究開發(fā)成果的行為是“合作開發(fā)”¹。合作開發(fā)的各方之間就共同研發(fā)事項(xiàng)訂立的合同是合作開發(fā)合同，受到《中華人民共和國民法典》（“民法典”）等相關(guān)法律規(guī)范的規(guī)制。

合作開發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有幾種常見的形態(tài)，包括合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的相關(guān)權(quán)利，也包括以技術(shù)成果申請(qǐng)專利的權(quán)利（指專利申請(qǐng)權(quán)及專利權(quán)）。

對(duì)于合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的權(quán)利歸屬，民法典規(guī)定，應(yīng)當(dāng)首先尊重合作各方之間的約定；僅有在合作各方之間就技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收益的分配辦法沒有約定，或者合作各方約定不明確且根據(jù)法定的合同解釋方法還不能確定的，合作各方均有“使用和轉(zhuǎn)讓”的權(quán)利²。這里的“使用和轉(zhuǎn)讓”的權(quán)利是指合作各方均有不經(jīng)對(duì)方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，并獨(dú)占由此所獲利益的權(quán)利³。

這意味著，如果各方?jīng)]有事先約定，企業(yè)的合作研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)自身具有同等的權(quán)利，可以在企業(yè)不知情的情況下，自行使用合作研發(fā)的商業(yè)秘密，或者將這些商業(yè)秘密普通許可給他人使用，并且不必與企業(yè)分享收益；在這種情況下，企業(yè)因?yàn)楹献鏖_發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)顯然不能被充分保護(hù)。

而對(duì)于以技術(shù)成果申請(qǐng)專利時(shí)的專利權(quán)利歸屬，民法典同樣首先認(rèn)可合作開發(fā)各方的約定；相似地，對(duì)于沒有約定或約定不明的，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的各方共有，合作開發(fā)的一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利；合作開發(fā)的一方放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，可以由另一方單獨(dú)申請(qǐng)或者由其他各方共同申請(qǐng)。但是，合作開發(fā)的一方不同意申請(qǐng)專利的，另一方或者其他各方不得申請(qǐng)專利。即使各方都同意申請(qǐng)專利，此前放棄權(quán)利的一方仍然可以免費(fèi)實(shí)施該專利⁴。

對(duì)于共有的專利權(quán)利，《中華人民共和國專利法》（“專利法”）進(jìn)一步規(guī)定，專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意⁵。

也就是說，如果合作研發(fā)機(jī)構(gòu)不同意，企業(yè)是不能就合作研發(fā)成果申請(qǐng)專利的；如果合作研發(fā)機(jī)構(gòu)同意與企業(yè)共同申請(qǐng)專利，除非各方就共有關(guān)系另外作出約定，否則合作研發(fā)機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)實(shí)施相關(guān)專利，也可以許可他人實(shí)施該專利。當(dāng)然，企業(yè)許可他人實(shí)施專利的收益，需要和合作研發(fā)機(jī)構(gòu)共享，企業(yè)處分專利權(quán)利（例如轉(zhuǎn)讓等），也需要合作機(jī)構(gòu)同意。即使合作研發(fā)機(jī)構(gòu)同意企業(yè)申請(qǐng)專利，并放棄自身共有的專利權(quán)利，其仍然可以免費(fèi)實(shí)施相關(guān)專利。在這些情況下，企業(yè)可能難以獨(dú)占其就合作開發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，不能獨(dú)占知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬和/或收益。

不過，如上所述，以上很多情形是可以通過合作研發(fā)各方之間的約定排除的。例如，企業(yè)可以在合作開發(fā)合同中約定技術(shù)秘密成果、專利的相關(guān)權(quán)利歸屬或行使方式，包括約定各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸于一方所有，等等。

值得注意的一點(diǎn)是，合作研發(fā)各方至少需要承擔(dān)合作項(xiàng)目中的部分實(shí)質(zhì)工作，才能被法律認(rèn)可構(gòu)成合作研發(fā)。根據(jù)最高人民法院的司法解釋，技術(shù)開發(fā)合同當(dāng)事人一方僅提供資金、設(shè)備、材料等物質(zhì)條件或者承擔(dān)輔助協(xié)作事項(xiàng)，另一方進(jìn)行研究開發(fā)工作的，屬于“委托開發(fā)”合同⁶。而對(duì)于“委托開發(fā)”合同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使、收益的法律規(guī)定均與合作開發(fā)合同有所區(qū)別，企業(yè)應(yīng)當(dāng)特別注意。

總結(jié)起來，對(duì)于合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的歸屬，現(xiàn)行規(guī)則是有約定從約定，沒有約定或約定不明時(shí)各方均可以自己使用或?qū)ν馄胀ㄔS可。為了避免因成果歸屬問題導(dǎo)致的后續(xù)糾紛，也為了確立企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，建議企業(yè)在合作開發(fā)過程中事先對(duì)完成的技術(shù)秘密成果的歸屬、使用、對(duì)外許可、收益、二次開發(fā)等進(jìn)行約定。對(duì)于合作開發(fā)中產(chǎn)生的專利權(quán)（包括申請(qǐng)權(quán)），現(xiàn)有規(guī)則亦是有約定從約定，沒有約定或約定不明時(shí)，專利權(quán)原則上由各方共有，且可在各共有人間相互轉(zhuǎn)讓，各共有人對(duì)于權(quán)利的行使具有一票否決權(quán)。

與之相對(duì)，委托開發(fā)中的專利權(quán)歸屬的規(guī)則是有約定從約定，無約定時(shí)申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以依法實(shí)施該專利⁷。

三、與合作研發(fā)相關(guān)的主要上市規(guī)則

合作研發(fā)的企業(yè)往往具有較強(qiáng)的科技屬性，且很多仍處于起步階段，因此較多選擇在內(nèi)地的科創(chuàng)板上市。對(duì)于其中的生物科技企業(yè)，很多也會(huì)選擇港股上市。

合作研發(fā)的企業(yè)申請(qǐng)科創(chuàng)板上市，主要涉及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（“《注冊(cè)管理辦法》”）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)—科創(chuàng)板公司招股說明書》（“《41號(hào)準(zhǔn)則》”）、上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（“《上市審核規(guī)則》”）等規(guī)定。

就申請(qǐng)上市企業(yè)的自身?xiàng)l件而言，以上規(guī)范首先要求科創(chuàng)板上市企業(yè)要“擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營”⁸。對(duì)于生產(chǎn)性企業(yè)，規(guī)范還要求企業(yè)合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)⁹。此外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)“不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛”¹⁰。

就企業(yè)上市申請(qǐng)文件的信息披露而言，以上規(guī)范要求企業(yè)披露“主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)及技術(shù)來源”、“核心技術(shù)是否取得專利或其他技術(shù)保護(hù)措施、在主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)中的應(yīng)用和貢獻(xiàn)情況”¹¹。企業(yè)還被要求披露“對(duì)主要業(yè)務(wù)有重大影響的……無形資產(chǎn)等資源要素的構(gòu)成，分析各要素與所提供產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)在聯(lián)系，是否存在瑕疵、糾紛和潛在糾紛，是否對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營存在重大不利影響”¹²。對(duì)于合作研發(fā)中常見的共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范要求企業(yè)披露“共享的方式、條件、期限、費(fèi)用等”¹³；而對(duì)于技術(shù)成果由對(duì)方合作機(jī)構(gòu)享有，企業(yè)僅獲得技術(shù)許可的，根據(jù)規(guī)范，企業(yè)還需要在其重大風(fēng)險(xiǎn)中具體披露“技術(shù)專利許可或授權(quán)不具排他性”的風(fēng)險(xiǎn)¹⁴。對(duì)于已履行和正在履行的重大合作研發(fā)合同等，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)披露“合同當(dāng)事人、合同標(biāo)的、合同價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、實(shí)際履行情況等”¹⁵。

上海證券交易所特別將“技術(shù)”作為與“業(yè)務(wù)”、“財(cái)務(wù)”、“公司治理”、“投資者保護(hù)”并列的方面之一，作為企業(yè)上市申請(qǐng)文件信息披露是否充分、全面的審核要點(diǎn)¹⁶。

相似的，香港交易所對(duì)于企業(yè)申請(qǐng)上市，尤其是生物科技企業(yè)根據(jù)《聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》（“港交所《上市規(guī)則》”）第十八A章的規(guī)定申請(qǐng)上市提出了具體的要求和建議¹⁷。

首先，就上市文件的一般性要求而言，港交所要求上市企業(yè)遞交的各種文件“在各重要方面均須準(zhǔn)確完備，且沒有誤導(dǎo)或欺詐成份”，且不能“遺漏不利但重要的事實(shí)，或是沒有恰當(dāng)說明其應(yīng)有的重要性”¹⁸。對(duì)于上市文件刊發(fā)前兩年內(nèi)訂立的重大的合作研發(fā)合同，港交所還要求企業(yè)披露“訂立日期及訂約各方，連同該等合約主要內(nèi)容的概要及有關(guān)集團(tuán)內(nèi)成員公司接受或繳付代價(jià)的詳情”¹⁹。

其次，就生物科技企業(yè)上市文件的具體要求而言，港交所要求文件披露“各核心產(chǎn)品的詳情，包括：……核心產(chǎn)品獲得/申請(qǐng)的專利詳情（除非申請(qǐng)人能證明披露該等資料牽涉到申請(qǐng)人披露極敏感的商業(yè)資料），或適當(dāng)?shù)姆穸暶?；……如若核心產(chǎn)品牽涉外購許可技術(shù)，清晰說明發(fā)行人在適用的許可協(xié)議中的重大權(quán)利及責(zé)任”，并披露“生物科技公司研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的詳情，包括：……研發(fā)合作協(xié)議”²⁰。

再次，港交所還對(duì)生物科技企業(yè)的上市文件提出一些建議，也可能涉及合作研發(fā)事宜。例如，港交所建議企業(yè)披露核心產(chǎn)品及主要非核心產(chǎn)品的來源（引進(jìn)授權(quán)還是內(nèi)部開發(fā)）及覆蓋市場(chǎng)，說明合作研究機(jī)構(gòu)的能力及經(jīng)驗(yàn)以及其在臨床試驗(yàn)中獲取受試者的途徑，并披露合作的重要條款細(xì)則以及將由誰擁有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利及授權(quán)²¹。港交所還建議企業(yè)披露主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)、披露有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及余下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期及重要支付責(zé)任（例如被許可專利的許可費(fèi)支付義務(wù)、受讓專利的出讓費(fèi)支付義務(wù)等），以及該等權(quán)利究竟是引進(jìn)授權(quán)還是自有，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的程度及形式（例如專利正進(jìn)行申請(qǐng)程序或已完成注冊(cè)）²²。

由于合作研發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在多種權(quán)屬形態(tài)，因而可能涉及自他方獲得技術(shù)許可和向他方許可技術(shù)等情形。涉及前述引進(jìn)授權(quán)的，港交所建議企業(yè)披露引進(jìn)授權(quán)產(chǎn)品的產(chǎn)品開發(fā)階段、企業(yè)在引進(jìn)授權(quán)產(chǎn)品后對(duì)其已進(jìn)行及將會(huì)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)、授權(quán)公司對(duì)該產(chǎn)品的最新開發(fā)狀態(tài)、相關(guān)協(xié)議的重要條款（包括未來相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及余下知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）、獨(dú)屬于企業(yè)的臨床試驗(yàn)結(jié)果及權(quán)利等等²³。涉及對(duì)外轉(zhuǎn)讓授權(quán)的，港交所建議企業(yè)進(jìn)一步披露合作協(xié)議的重要條款，包括申請(qǐng)人就對(duì)該產(chǎn)品保留的權(quán)利、限制申請(qǐng)人對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)及商業(yè)化的重要條款、預(yù)付款、里程碑及特許權(quán)使用金付款以及觸發(fā)時(shí)間點(diǎn)等²⁴。

就上市申請(qǐng)文件的以上披露要求、建議，港交所提到，企業(yè)“評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要與否時(shí)，應(yīng)按其業(yè)務(wù)活動(dòng)、盈利能力及前景等整體考量，并看其業(yè)務(wù)活動(dòng)及營運(yùn)、財(cái)務(wù)狀況及前景有多依賴有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”²⁵。港交所還警示如若披露不充分，港交所有可能向申請(qǐng)上市企業(yè)發(fā)回有關(guān)上市申請(qǐng)²⁶。

四、合作研發(fā)企業(yè)上市的相關(guān)審核重點(diǎn)

根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)與廣泛研究，對(duì)于涉及合作研發(fā)的企業(yè)，上市審核部門通常會(huì)關(guān)注以下內(nèi)容，其中包括合作研發(fā)普遍關(guān)注的重點(diǎn)，也包括具體情況下的不同關(guān)注重點(diǎn)。

就科創(chuàng)板而言，上市審核部門通常對(duì)于合作研發(fā)和/或技術(shù)共有等情形有以下關(guān)注重點(diǎn)。

（1） 企業(yè)“具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的科創(chuàng)板上市適格性。例如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)申報(bào)材料披露企業(yè)共擁有多項(xiàng)發(fā)明專利，部分專利系共有，共有人未就該專利的共享方式、條件、期限、費(fèi)用等進(jìn)行約定，上市審核部門就要求企業(yè)說明其是否擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相關(guān)權(quán)屬是否清晰、明確，是否存在糾紛或潛在糾紛²⁷。

（2） 合作研發(fā)背景、投入、研發(fā)情況，各方在合作研發(fā)中的角色和貢獻(xiàn)。例如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)報(bào)告期內(nèi)企業(yè)與某科研機(jī)構(gòu)存在合作研發(fā)情形，上市審核部門即要求企業(yè)說明與該科研機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)情況，各自在研發(fā)中發(fā)揮的作用²⁸。再如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)某項(xiàng)專利系與他人共有，某項(xiàng)軟件著作權(quán)系與他人共有，上市審核部門就要求企業(yè)補(bǔ)充披露其在共有專利及被獨(dú)占許可專利（如有）上的研發(fā)投入、研發(fā)過程所起作用、攻克的技術(shù)難點(diǎn)²⁹。

（3） 合作技術(shù)成果、共有技術(shù)的應(yīng)用情況，與核心技術(shù)的相關(guān)性。例如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)招股說明書披露，企業(yè)此前主要聯(lián)合某高校進(jìn)行某技術(shù)預(yù)研和培育、應(yīng)用研究，企業(yè)已授權(quán)的發(fā)明專利中的多項(xiàng)發(fā)明專利系企業(yè)自該高校受讓取得，上市審核部門要求企業(yè)說明其核心技術(shù)來源于該高校的情況，是否主要來源于該高校³⁰。再如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)曾因合作研發(fā)形成多項(xiàng)專利，上市審核部門要求企業(yè)說明合作研發(fā)形成的專利在企業(yè)技術(shù)及產(chǎn)品中的應(yīng)用情況及重要程度、是否涉及核心技術(shù)，企業(yè)核心技術(shù)均“自主研發(fā)”的表述是否準(zhǔn)確³¹。

（4） 企業(yè)的獨(dú)立可持續(xù)的研發(fā)能力，對(duì)于合作機(jī)構(gòu)、其他技術(shù)共有方的技術(shù)依賴性。例如，一申請(qǐng)上市企業(yè)報(bào)告期內(nèi)與某科研機(jī)構(gòu)存在合作研發(fā)情形，上市審核部門要求結(jié)合專利許可、轉(zhuǎn)讓及合作研發(fā)等情形，說明企業(yè)是否對(duì)該科研機(jī)構(gòu)存在技術(shù)依賴、是否具備獨(dú)立可持續(xù)的研發(fā)能力³²。再如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)某項(xiàng)專利系與他人共有，某項(xiàng)軟件著作權(quán)系與他人共有，上市審核部門還要求企業(yè)補(bǔ)充披露其對(duì)共有方是否存在技術(shù)依賴³³。

（5）合作技術(shù)成果、共有技術(shù)的權(quán)屬清晰性，合作機(jī)構(gòu)、其他技術(shù)共有方的剩余權(quán)利和同業(yè)競(jìng)爭情況，專利與技術(shù)糾紛可能性。例如，一申請(qǐng)上市企業(yè)報(bào)告期內(nèi)與某科研機(jī)構(gòu)存在合作研發(fā)情形，上市審核部門要求企業(yè)說明該科研機(jī)構(gòu)控制或重要投資企業(yè)是否存在與企業(yè)從事相同或類似業(yè)務(wù)的情形，是否與企業(yè)及其核心技術(shù)人員存在專利、技術(shù)方面的糾紛、潛在糾紛或特殊利益安排，企業(yè)的技術(shù)來源³⁴。再如，一申請(qǐng)上市企業(yè)審核過程中，上市審核部門要求結(jié)合合作研發(fā)協(xié)議說明合作研發(fā)的具體技術(shù)成果，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，是否存在糾紛或潛在爭議³⁵。再如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)某項(xiàng)專利系與他人共有，上市審核部門要求企業(yè)說明其與他人關(guān)于共有專利的相關(guān)協(xié)議內(nèi)容，是否明確由企業(yè)獨(dú)占使用，是否存在收益分配或許可使用費(fèi)支付安排，是否存在共有專利授權(quán)其他方使用的情形³⁶。

（6） 企業(yè)使用合作技術(shù)成果的限制。例如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)招股說明書披露，企業(yè)此前主要聯(lián)合某高校進(jìn)行某技術(shù)預(yù)研和培育、應(yīng)用研究，企業(yè)已授權(quán)的發(fā)明專利中的多項(xiàng)發(fā)明專利系企業(yè)自該高校受讓取得，上市審核部門要求要求企業(yè)說明其就上述發(fā)明專利及相關(guān)技術(shù)的使用等是否存在其他限制或特殊約定³⁷。

（7）涉及合作機(jī)構(gòu)人員來企業(yè)兼職、在崗離崗創(chuàng)業(yè)的，企業(yè)人員和技術(shù)的依賴性、技術(shù)成果權(quán)屬清晰性、與合作機(jī)構(gòu)的糾紛可能性。例如，一家申請(qǐng)上市與某高校存在合作開發(fā)，該高校技術(shù)人員來到企業(yè)兼職，上市審核部門要求企業(yè)說明是否對(duì)該高校存在人員、技術(shù)上的依賴，形成技術(shù)成果的歸屬是否清晰，是否存在糾紛或潛在糾紛，分析發(fā)行人與該高校合作的穩(wěn)定性和交易的公允性，是否存在利益輸送等情形，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)³⁸。

特別的，對(duì)于合作研發(fā)中約定技術(shù)成果權(quán)屬歸于對(duì)方，但企業(yè)最終受讓取得技術(shù)的，科創(chuàng)板上市審核部門還會(huì)有以下關(guān)注內(nèi)容。

（8） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的背景、價(jià)格公允性、程序合法性。例如，一家申請(qǐng)上市企業(yè)招股說明書披露，企業(yè)此前主要聯(lián)合某高校進(jìn)行某技術(shù)預(yù)研和培育、應(yīng)用研究，企業(yè)已授權(quán)的發(fā)明專利中的多項(xiàng)發(fā)明專利系企業(yè)自該高校受讓取得，上市審核部門要求要求企業(yè)說明上述專利轉(zhuǎn)讓的背景、轉(zhuǎn)讓價(jià)款是否公允，該高校向發(fā)行人轉(zhuǎn)讓專利及專利申請(qǐng)權(quán)是否需要履行評(píng)估等程序，上述發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，該高校是否屬于有權(quán)確認(rèn)單位³⁹。

（9） 企業(yè)技術(shù)回購的完整性，合作研發(fā)機(jī)構(gòu)的剩余權(quán)利。例如，在前一案例中，上市審核部門還要求企業(yè)說明是否已從該高校購買了與其業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該高校是否具有相關(guān)技術(shù)并授權(quán)其他單位使用⁴⁰。

（10） 受讓的技術(shù)與企業(yè)核心技術(shù)、主營業(yè)務(wù)的關(guān)系。例如，在前一案例中，上市審核部門還要求企業(yè)說明從該高校受讓的發(fā)明專利與企業(yè)核心技術(shù)、主營業(yè)務(wù)的關(guān)系⁴¹。

應(yīng)當(dāng)注意的是，對(duì)于合作研發(fā)事項(xiàng)處理不當(dāng)，甚至可能引發(fā)上市失敗的風(fēng)險(xiǎn)，比如，一家申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的企業(yè)已開展二期以上臨床試驗(yàn)的核心產(chǎn)品均源自授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)，該企業(yè)報(bào)告期內(nèi)持續(xù)委托合作方參與核心產(chǎn)品的外包研發(fā)服務(wù)，科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為該企業(yè)未能準(zhǔn)確披露其對(duì)授權(quán)引進(jìn)或合作開發(fā)的核心產(chǎn)品是否獨(dú)立自主進(jìn)行過實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，對(duì)合作方是否構(gòu)成技術(shù)依賴，不符合《注冊(cè)管理辦法》、《上市審核規(guī)則》的規(guī)定，因而決定對(duì)該企業(yè)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)予以終止審核⁴²。

相似的，香港港交所上市申請(qǐng)中，對(duì)于存在合作研發(fā)的，上市審核部門也會(huì)關(guān)注企業(yè)合作研發(fā)的具體情況、與核心產(chǎn)品服務(wù)的關(guān)系、合作研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬利益分配等主要協(xié)議內(nèi)容、技術(shù)依賴情況、潛在糾紛情況等事項(xiàng)。例如，N公司從事若干產(chǎn)品的開發(fā)及銷售，港交所駁回了其GEM上市申請(qǐng)，理據(jù)是該企業(yè)的上市申請(qǐng)?jiān)谫Y料披露整體有所不足，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面披露不充分，例如其招股章程沒有按N公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)討論N公司保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)行做法是否符合業(yè)務(wù)常規(guī)、其知識(shí)產(chǎn)權(quán)過去曾否被侵犯、N公司認(rèn)為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有保障水平已經(jīng)足夠的理據(jù)等事宜⁴³。

五、我們的建議

我們建議，廣大企業(yè)尤其是初創(chuàng)型科技企業(yè)，在發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)注意其與第三方機(jī)構(gòu)合作研發(fā)中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，在合作研發(fā)合同訂立中充分約定各事項(xiàng)，避免合同的有效性與可執(zhí)行性的削弱；對(duì)于有上市計(jì)劃的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)格外注意在合作研發(fā)中的各項(xiàng)權(quán)利的分配，處理好合作研發(fā)內(nèi)容與主要業(yè)務(wù)的關(guān)系，保護(hù)好應(yīng)當(dāng)屬于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

具體而言，我們建議，企業(yè)在合作研發(fā)前：

- 了解合作研發(fā)機(jī)構(gòu)及其下屬企業(yè)的情況，包括研發(fā)能力，是否存在與企業(yè)從事相同或類似業(yè)務(wù)的情形，是否與企業(yè)及其核心技術(shù)人員存在專利、技術(shù)方面的糾紛、潛在糾紛或特殊利益安排；

建議企業(yè)在合作研發(fā)協(xié)議中明確：

- 各方在合作研發(fā)中的角色，所需提供的資金、設(shè)備、材料，所需完成的研發(fā)任務(wù)；

- 技術(shù)成果的權(quán)屬，各方的實(shí)施、許可、收益、轉(zhuǎn)讓的權(quán)限、方式與期限；

- 是否申請(qǐng)專利，以及專利的權(quán)屬，各方對(duì)于專利的實(shí)施、許可、收益、轉(zhuǎn)讓的權(quán)限、方式與期限，這對(duì)于約定為各方共有專利的尤其重要；

- 預(yù)判合作研發(fā)技術(shù)與企業(yè)核心技術(shù)的關(guān)系，合作研發(fā)技術(shù)在核心產(chǎn)品上的應(yīng)用情況與重要程度；

建議企業(yè)在合作研發(fā)過程中還要：

- 明確記錄本企業(yè)的研發(fā)情況、攻克的技術(shù)難點(diǎn)，留存研發(fā)投入證據(jù)和重要的研發(fā)過程文件，體現(xiàn)自身技術(shù)貢獻(xiàn)和獨(dú)立可持續(xù)的研發(fā)能力；

- 了解并記錄其他共同研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)進(jìn)程，評(píng)估其技術(shù)貢獻(xiàn)；

建議企業(yè)在合作研發(fā)項(xiàng)目完成后進(jìn)一步：

- 根據(jù)合作研發(fā)過程情況梳理各合作機(jī)構(gòu)的技術(shù)貢獻(xiàn)；

- 分析評(píng)估合作研發(fā)技術(shù)與企業(yè)核心技術(shù)的關(guān)系，合作研發(fā)技術(shù)在核心產(chǎn)品上的應(yīng)用情況與重要程度；

- 分析、評(píng)估企業(yè)實(shí)施、對(duì)外許可核心技術(shù)是否受限，合作研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于本企業(yè)核心技術(shù)是否有剩余權(quán)利，是否存在同業(yè)競(jìng)爭情形；

對(duì)于合作機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓了合作研發(fā)技術(shù)成果的，企業(yè)還需要：

- 事前了解合作研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)的確認(rèn)/批準(zhǔn)單位，相應(yīng)的確認(rèn)/批準(zhǔn)程序；

- 留存材料，證明技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的公允性；

評(píng)估是否已經(jīng)從合作研發(fā)機(jī)構(gòu)購買了全部相關(guān)技術(shù)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后合作研發(fā)機(jī)構(gòu)是否存在剩余權(quán)利（包括合作機(jī)構(gòu)自行實(shí)施、對(duì)外許可技術(shù)的權(quán)利）。

1.《中華人民共和國民法典合同編理解與適用》，最高人民法院民法典貫徹實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組主編，人民法院出版社，2020年7月第1版，第2253-2254頁。

2.民法典第八百六十一條。

3.《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十條。

4.民法典第八百六十條。

5.專利法第十四條。

6.《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十九條。

7.民法典第八百五十九條。

8.《注冊(cè)管理辦法》第三條。

9.《41號(hào)準(zhǔn)則》第六十二條。

10.《注冊(cè)管理辦法》第十二條、《41號(hào)準(zhǔn)則》第六十二條。

11.《41號(hào)準(zhǔn)則》第五十四條。

12.《41號(hào)準(zhǔn)則》第五十三條。

13.《41號(hào)準(zhǔn)則》第五十三條。

14.《41號(hào)準(zhǔn)則》第三十三條。

15.《41號(hào)準(zhǔn)則》第九十四條。

16.《上市審核規(guī)則》第三十四條。

17.生物科技企業(yè)根據(jù)港交所《上市規(guī)則》第十八A章規(guī)定上市的，可以不通過《上市規(guī)則》第8.05(1)條的盈利測(cè)試、第8.05(2)條的市值╱收益╱現(xiàn)金流量測(cè)試或8.05(3)條的市值╱收益測(cè)試，因而獲得近年來生物科技企業(yè)的青睞。

18.港交所《上市規(guī)則》第2.13條。

19.港交所《上市規(guī)則》附錄一A部。

20.港交所《上市規(guī)則》第18A.04條。

21.香港交易所指引信GL107-20第3.6條。

22.香港交易所指引信GL107-20第3.6條。

23.香港交易所指引信GL107-20第3.6條。

24.香港交易所指引信GL107-20第3.6條。

25.香港交易所指引信GL56-13，腳注13。

26.香港交易所指引信GL56-13，甲表

27.http://static.sse.com.cn/stock/information/c/202106/29cca2d5cedf479cbdec6b6704b8c73a.pdf

28.http://static.sse.com.cn/stock/information/c/202108/b58e957cbd0f41a09e79697e76ddc172.pdf

29.http://static.sse.com.cn/stock/information/c/202109/6c10743e4a644837acb22bf29da8be21.pdf