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2021年，隨著元宇宙概念第一股Roblox在美國紐交所正式上市，F(xiàn)acebook公司的創(chuàng)始人馬克·扎克伯格宣布Facebook更名為“Meta”等一系列事件的發(fā)生，“元宇宙”成為了當(dāng)前科技研發(fā)、投資等領(lǐng)域最火熱的概念之一。圍繞其展開的三維建模、物理仿真等各科技領(lǐng)域的討論，也呈現(xiàn)了一個(gè)現(xiàn)實(shí)世界與虛擬世界融合發(fā)展的未來。雖然元宇宙業(yè)務(wù)在迅猛發(fā)展，但業(yè)務(wù)發(fā)展背后的合規(guī)，包括在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)規(guī)則下應(yīng)取得的資質(zhì)、數(shù)據(jù)安全及個(gè)人隱私保護(hù)等一系列問題都亟待解決。與此同時(shí)，虛擬世界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展、NFT的出現(xiàn)，亦帶來了新的虛擬財(cái)產(chǎn)合規(guī)問題。本文將對元宇宙業(yè)務(wù)涉及的主要合規(guī)問題，包括NFT合規(guī)問題進(jìn)行初步探討。

一. 元宇宙

“元宇宙”一詞，最早出現(xiàn)在科幻小說《雪崩》中：“戴上耳機(jī)和目鏡，找到連接終端，就能夠以虛擬分身的方式進(jìn)入由計(jì)算機(jī)模擬、與真實(shí)世界平行的虛擬空間”?！额^號玩家》等科幻電影，也以影視等更直觀地方式呈現(xiàn)了一種可自由在現(xiàn)實(shí)與虛擬世界穿梭的“元宇宙”概念。根據(jù)Roblox的招股書等公開披露，元宇宙具有如下特征：（1）虛擬身份，該身份與一般互聯(lián)網(wǎng)賬戶不同，可在不同的體驗(yàn)/場景中使用；（2）社交功能，用戶可與現(xiàn)實(shí)朋友或元宇宙世界其他玩家社交；（3）沉浸式體驗(yàn)，元宇宙應(yīng)是“身臨其境的”；（4）低延遲連接，用戶應(yīng)能從任何地方以各種設(shè)備無縫銜接登錄系統(tǒng)；（5）低門檻，用戶應(yīng)能輕易地連接進(jìn)入元宇宙世界；（6）內(nèi)容豐富，元宇宙應(yīng)以豐富多樣的內(nèi)容支持用戶的興趣；（7）經(jīng)濟(jì)，除開發(fā)人員外，用戶也應(yīng)能在元宇宙中進(jìn)行生產(chǎn)與獲得回報(bào)，應(yīng)建立一定的經(jīng)濟(jì)體系；（8）安全與穩(wěn)定，元宇宙平臺(tái)應(yīng)保障系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定，以提高數(shù)字文明¹。

二. 元宇宙相關(guān)合規(guī)問題初探

（一） 互聯(lián)網(wǎng)規(guī)則下的業(yè)務(wù)資質(zhì)要求

元宇宙的發(fā)展，依托互聯(lián)網(wǎng)交互技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)等數(shù)字技術(shù)，并涉足游戲、音樂等多個(gè)領(lǐng)域。拆解開來，在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)規(guī)則下，元宇宙相關(guān)主體應(yīng)取得相關(guān)資質(zhì)，且如下絕大多數(shù)資質(zhì)屬于外商投資限制或禁止性領(lǐng)域，包括但不限于：

1. 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證

根據(jù)《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可管理辦法》及《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如元宇宙相關(guān)主體通過互聯(lián)網(wǎng)向用戶提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門申請辦理互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

2. 網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證

根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，申請從事經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府文化行政部門提出申請，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府文化行政部門審核批準(zhǔn)。如元宇宙相關(guān)主體以營利為目的，通過向上網(wǎng)用戶收費(fèi)或者以電子商務(wù)、廣告、贊助等方式獲取利益，提供互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品及其服務(wù)的活動(dòng)，包括（1）專門為互聯(lián)網(wǎng)而生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)音樂娛樂、網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)演出?。ü?jié)）目、網(wǎng)絡(luò)表演、網(wǎng)絡(luò)藝術(shù)品、網(wǎng)絡(luò)動(dòng)漫等互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品；（2）將音樂娛樂、游戲、演出劇（節(jié)）目、表演、藝術(shù)品、動(dòng)漫等文化產(chǎn)品以一定的技術(shù)手段制作、復(fù)制到互聯(lián)網(wǎng)上傳播的互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》。

3. 信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證

根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)視聽節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，如元宇宙相關(guān)主體從事制作、編輯、集成并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾提供視音頻節(jié)目，以及為他人提供上載傳播視聽節(jié)目服務(wù)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)取得廣播電影電視主管部門頒發(fā)的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽節(jié)目許可證》或履行備案手續(xù)。

4. 網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證

根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供網(wǎng)絡(luò)出版物，必須依法經(jīng)過出版行政主管部門批準(zhǔn)，取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》。

5. 區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案

根據(jù)《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)。此外，如區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者開發(fā)上線新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報(bào)國家和省、自治區(qū)、直轄市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室進(jìn)行安全評估；相關(guān)企業(yè)可委托具有相關(guān)資質(zhì)的測評機(jī)構(gòu)開展安全評估，或自行對區(qū)塊鏈信息服務(wù)開展安全風(fēng)險(xiǎn)自評估，并通過“全國互聯(lián)網(wǎng)安全管理服務(wù)平臺(tái)”（www.beian.gov.cn）提交安全自評估報(bào)告。

應(yīng)注意的是，根據(jù)《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》，境外投資者僅能在中國入世承諾開放的電信業(yè)務(wù)進(jìn)行投資，增值電信業(yè)務(wù)的外資股比不超過50%（電子商務(wù)、國內(nèi)多方通信、存儲(chǔ)轉(zhuǎn)發(fā)類、呼叫中心除外），基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)須由中方控股，同時(shí)，境外投資者也被禁止投資互聯(lián)網(wǎng)新聞服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)文化經(jīng)營等領(lǐng)域。

（二） 數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)

元宇宙世界的構(gòu)筑，將依賴大量的數(shù)據(jù)來顯示用戶如何在虛擬世界各個(gè)不同場景與環(huán)境互動(dòng)，不僅包括地貌、氣象等環(huán)境信息，也包括用戶的指紋、虹膜、面部特征等個(gè)人信息，因此，如何保障數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息隱私至關(guān)重要。在當(dāng)前的《數(shù)據(jù)安全法》及《個(gè)人信息保護(hù)法》等信息保護(hù)法律法規(guī)下，元宇宙相關(guān)主體應(yīng)注意:

1. 重要數(shù)據(jù)的安全保護(hù)義務(wù)

目前《數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)規(guī)定并未對“重要數(shù)據(jù)”作出明確的定義，但鑒于元宇宙技術(shù)可能涉及多個(gè)領(lǐng)域，其收集、產(chǎn)生的數(shù)據(jù)可能對國家安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等帶來重大影響，存在被認(rèn)定為重要數(shù)據(jù)的可能。如元宇宙相關(guān)主體被認(rèn)定為重要數(shù)據(jù)處理者，則應(yīng)根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)的規(guī)定，明確數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人和管理機(jī)構(gòu)，定期開展并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)評估，并注意有關(guān)數(shù)據(jù)出境的限制。

2. 個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)

根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，元宇宙相關(guān)主體在收集用戶信息時(shí)，應(yīng)注意履行用戶告知及同意義務(wù)，按照合法、正當(dāng)、必要和誠信原則處理個(gè)人信息。此外，元宇宙技術(shù)不可避免地涉及到對包括生物識(shí)別、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等敏感個(gè)人信息的收集與處理，元宇宙相關(guān)主體在處理敏感個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)注意取得個(gè)人的單獨(dú)同意，向個(gè)人告知處理敏感個(gè)人信息的必要性、處理方式以及對個(gè)人權(quán)益的影響。

三. NFT合規(guī)問題初探

（一） 什么是NFT

NFT，全稱Non-Fungible Tokens，意為非同質(zhì)化代幣。與之相對應(yīng)的是FT（Fungible Tokens）,同質(zhì)化代幣，如著名的比特幣（BTC）、以太坊（ETH）等數(shù)字貨幣。與同質(zhì)化、可分割的數(shù)字貨幣不同，每個(gè)NFT在區(qū)塊鏈上都具有唯一的認(rèn)證標(biāo)識(shí)，并可記錄所有者，從而使得NFT產(chǎn)品在文件、代碼可被隨意復(fù)制的數(shù)字世界中具有了寶貴的“唯一性”，并使得轉(zhuǎn)讓數(shù)字作品所有權(quán)成為可能。

（二） 當(dāng)前NFT的主要應(yīng)用 ——數(shù)字資產(chǎn)

在目前元宇宙的設(shè)想中，F(xiàn)T已經(jīng)擔(dān)當(dāng)起了數(shù)字貨幣的角色，NFT則應(yīng)運(yùn)而生，承擔(dān)起元宇宙經(jīng)濟(jì)中的另一個(gè)重要角色——數(shù)字資產(chǎn)。在NFT出現(xiàn)之前，如果一個(gè)畫家希望在網(wǎng)上賣出一幅其創(chuàng)作的電子版畫作，他會(huì)發(fā)現(xiàn)他很難真正轉(zhuǎn)移該作品的所有權(quán)，因?yàn)槿魏稳司勺杂傻卦谧约旱碾娔X上保存這幅作品。NFT的出現(xiàn)則可將作品打上唯一的標(biāo)識(shí)烙印，并且全程記錄作品的歷史交易及所有者，是數(shù)字資產(chǎn)真實(shí)性與所有權(quán)的可靠證明。因此，NFT當(dāng)前已在數(shù)字藏品、游戲、域名、存證鑒權(quán)、證據(jù)留存、資產(chǎn)權(quán)屬認(rèn)定等領(lǐng)域展開廣泛應(yīng)用。其中，數(shù)字藏品領(lǐng)域更是因?yàn)閷掖纬霈F(xiàn)的高昂拍賣價(jià)格和眾多明星藝人的參與而備受矚目，下文將著重介紹NFT在該領(lǐng)域應(yīng)用時(shí)交易的合規(guī)性問題。

（三） NFT交易平臺(tái)的金融監(jiān)管合規(guī)問題

在日益火爆的NFT數(shù)字藏品交易背后，是如雨后春筍一般涌現(xiàn)的NFT交易平臺(tái)。不同平臺(tái)的運(yùn)作模式各有不同，但通常的功能包括允許用戶通過平臺(tái)制作、發(fā)售并交易NFT藏品。當(dāng)前，國外的NFT主要交易平臺(tái)大多基于公鏈，而國內(nèi)的NFT交易平臺(tái)則多基于聯(lián)盟鏈，其中，存在于公鏈上的NFT可在基于公鏈的所有交易平臺(tái)進(jìn)行交易，而存在于聯(lián)盟鏈上的NFT僅能在支持該聯(lián)盟鏈的特定交易平臺(tái)進(jìn)行交易。在轉(zhuǎn)售機(jī)制上，境外交易平臺(tái)普遍允許自由轉(zhuǎn)售，而境內(nèi)交易平臺(tái)一般不允許轉(zhuǎn)讓，或僅允許在持有一定期限（例如180天）后無償轉(zhuǎn)讓，即嚴(yán)格限制了國內(nèi)NFT產(chǎn)品的流通。當(dāng)然，該等限制與國內(nèi)對金融風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格管控密切相關(guān)。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）針對“從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所”的規(guī)定：（1）除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；（2）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；（3）除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37 號）及《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》等規(guī)定中也再次強(qiáng)調(diào)并細(xì)化了上述要求。因此，如簡單將境外NFT交易平臺(tái)的模式照搬回境內(nèi)，則很可能違反相關(guān)法規(guī)中關(guān)于交易場所、交易方式等規(guī)定。此外，2019年10月中國人民銀行上海分行發(fā)布《警惕“炒鞋”熱潮，防范金融風(fēng)險(xiǎn)》²，指出“炒鞋”交易呈現(xiàn)證券化趨勢，某些交易方式貼近需批準(zhǔn)的類金融業(yè)務(wù)，涉及非法經(jīng)營。因此，在NFT“易于炒作”的背景下，如平臺(tái)方對NFT二級市場交易持放任態(tài)度，導(dǎo)致大規(guī)模投機(jī)行為出現(xiàn)，則也可能會(huì)引來監(jiān)管部門的關(guān)注。

2022年2月18日，銀保監(jiān)會(huì)在其官網(wǎng)方發(fā)布《關(guān)于防范‘元宇宙’名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》³，其指出，近期一些不法分子蹭熱點(diǎn)，編造虛假元宇宙投資項(xiàng)目、打著元宇宙區(qū)塊鏈游戲旗號詐騙，惡意炒作元宇宙房地產(chǎn)圈錢，變相從事元宇宙虛擬貨幣非法牟利等，可能涉嫌非法集資、詐騙等違法犯罪活動(dòng)。因此，該提示也進(jìn)一步反映了金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對迅速發(fā)展的元宇宙領(lǐng)域的監(jiān)管合規(guī)問題的關(guān)注。

（四） NFT鑄造及發(fā)行的著作權(quán)問題

鑄造NFT是首次將一個(gè)既存的數(shù)字事物存放并永久記錄在區(qū)塊鏈上的過程。在公鏈上鑄造NFT的過程很簡單，僅需在任意NFT鑄造網(wǎng)站上上傳圖片、音樂等希望生成NFT的文件，繳納相應(yīng)手續(xù)費(fèi)即可生成一個(gè)NFT，該類網(wǎng)站通常也支持在各大NFT交易平臺(tái)中一鍵上架。開放的區(qū)塊鏈及交易平臺(tái)也決定了任何人均可輕易鑄造并上架自己的NFT作品。如前文所述，境內(nèi)的NFT交易平臺(tái)大多基于自己開發(fā)的聯(lián)盟鏈（如騰訊開發(fā)的“至信鏈”，螞蟻開發(fā)的“螞蟻鏈”），不與公鏈連通，其對于NFT鑄造也多持謹(jǐn)慎態(tài)度，多采取“邀請制”，而并非向所有人開放鑄造權(quán)限。NFT鑄造手續(xù)雖然簡單，背后卻隱藏著諸多法律問題。

首先，NFT作為一項(xiàng)區(qū)塊鏈技術(shù)，并不能將一個(gè)非作品“作品化”，其作用僅類似于在作品上蓋上一個(gè)可防偽、可顯示作品持有者等信息的動(dòng)態(tài)圖章。因此，NFT作品是否能被認(rèn)定為《著作權(quán)法》意義下的作品，還是需要根據(jù)原作本身的性質(zhì)進(jìn)行判斷。

其次，創(chuàng)作作品與鑄造NFT并不一定由同一個(gè)主體完成。對于將他人非NFT作品鑄造為NFT作品發(fā)售的情況，市場上已有案例。俄羅斯藝術(shù)家Greta就曾發(fā)現(xiàn)有人未經(jīng)她的許可將她發(fā)表在Twitter上包含作品的推文鑄造為NFT并放到交易平臺(tái)上出售，在大量舉報(bào)后，交易平臺(tái)已下架未經(jīng)其授權(quán)的作品鏈接。與此相關(guān)，未經(jīng)權(quán)利人允許擅自鑄造NFT并上架交易平臺(tái)，可能會(huì)侵犯原作者的發(fā)行權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。同理，與明星合作發(fā)行NFT，如NBA推出的含有球星卡和精彩進(jìn)球集錦的NFT產(chǎn)品——NBA Top Shot，也需考慮肖像權(quán)的授權(quán)問題。平臺(tái)方如收到相關(guān)侵權(quán)投訴時(shí)，應(yīng)遵守“避風(fēng)港原則”，及時(shí)刪除有關(guān)內(nèi)容，否則可能同樣面臨侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。 

四. 結(jié)語

元宇宙的概念包羅萬象，但很多看似新鮮的概念實(shí)際上已有相應(yīng)的法規(guī)對其作出了規(guī)制。當(dāng)然，新事物的出現(xiàn)也會(huì)暴露法律上的監(jiān)管空白。因此，我們建議元宇宙從業(yè)者及投資人以理性的態(tài)度對待元宇宙業(yè)務(wù)中的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，實(shí)時(shí)關(guān)注監(jiān)管動(dòng)態(tài)。

1. https://thesupertimes.com/news/roblox-ceo-dave-baszucki-believes-users-will-create-the-metaverse/

2. https://www.sohu.com/a/348578267_386972

3. http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=1038723&itemId=915&generaltype=0