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一、本月終止及被否案例概覽
二、海問觀察
關(guān)注要點：在注冊階段問詢中，中國證監(jiān)會要求發(fā)行人結(jié)合其主要產(chǎn)品的定位、價格、核心技術(shù)及其技術(shù)先進性等，說明是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》第三條第（六）款生物醫(yī)藥領(lǐng)域里的“高端醫(yī)療設(shè)備與器械”分類，是否符合科創(chuàng)板行業(yè)定位。
（2）關(guān)于科創(chuàng)屬性和行業(yè)分類的問題
（1）關(guān)于發(fā)行人實際控制人的認(rèn)定問題
（2）關(guān)于員工持股平臺的控制權(quán)
基本情況：宏德長元、宏源廣德、宏仁益瑞系員工持股平臺，該等員工持股平臺的多數(shù)事項均由公司實際控制人羅瑛蘭獨立決策。2016年和2019年兩次股權(quán)激勵實施過程中，持股員工向羅瑛蘭借款認(rèn)繳股權(quán)激勵份額。
關(guān)注要點：在第二輪問詢中，交易所要求發(fā)行人說明宏德長元、宏源廣德、宏仁益瑞多數(shù)事項由羅瑛蘭獨立決策的合理性，向羅瑛蘭借款用于員工持股平臺入股的員工與羅瑛蘭之間是否存在代持關(guān)系、相關(guān)依據(jù)的充分性、合理性。
就上述關(guān)注問題，發(fā)行人在第二輪問詢回復(fù)中披露：該等員工持股平臺除投資發(fā)行人外，無其他投資經(jīng)營行為，羅瑛蘭作為對發(fā)行人發(fā)展具有決定性作用的實際控制人，通過控制員工持股平臺加強對公司的控制權(quán)，且該等員工持股平臺合伙人眾多且分布較廣，為集中決策權(quán)和便利管理，因此該等員工持股平臺多數(shù)事項由執(zhí)行事務(wù)合伙人羅瑛蘭獨立決策；根據(jù)借款員工出具的承諾函及羅瑛蘭出具的確認(rèn)函，該等借款系基于真實意思表示達成的私人借貸關(guān)系，不存在任何脅迫、欺詐或顯失公平的情形，也不存在公司或其他第三方對其本人參加員工持股計劃提供獎勵、資助、補貼等安排的情形，不存在委托持股、信托持股或其他利益安排，不存在任何爭議和糾紛
基本情況：根據(jù)2020年8月24日施行的《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（“《備案規(guī)定》”），證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)備案。申報材料顯示，發(fā)行人于2020年12月24日在中國證監(jiān)會完成信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)首次備案，并于2021年5月8日在中國證監(jiān)會提交年度備案材料，截至首次申報時，尚處于年度備案審批過程中。
就上述關(guān)注問題，發(fā)行人在第二輪問詢回復(fù)中披露：根據(jù)2020年10月23日發(fā)布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號》（“《監(jiān)管指引》”），信息技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在《監(jiān)管指引》發(fā)布前已簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在監(jiān)管指引發(fā)布之日起10個工作日內(nèi)，盡快開展備案工作；公司在取得備案前已開展相關(guān)證券服務(wù)業(yè)務(wù)，但在上述規(guī)定施行前并無針對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)辦理備案的強制性規(guī)定，發(fā)行人開展相關(guān)業(yè)務(wù)無需備案。根據(jù)第二輪問詢回復(fù)，發(fā)行人于2020年11月13日報送了備案材料，于2020年12月24日完成首次備案，并于2021年5月8日提交了年度備案材料，發(fā)行人年度備案處于“已結(jié)束”狀態(tài)；發(fā)行人不存在被中國證監(jiān)會或市場監(jiān)管部門處以行政處罰的記錄。
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