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1.院校是科研人員職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)人，科研人員享有署名權(quán)。首先需要明確的一點是，根據(jù)《中華人民共和國專利法》（“《專利法》”）以及《中華人民共和國專利法實施細則》，院?？蒲腥藛T（1）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造、（2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造、（3）退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的、與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，以及（4）主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。該等職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于院校，專利申請被批準后，該院校為專利權(quán)人，可以依法處置職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)。而根據(jù)《專利法》第十六條，科研人員對職務(wù)科技成果享有署名權(quán)。

2.在一些情況下，科研人員參與的發(fā)明創(chuàng)造并不一定是院校的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，相關(guān)專利權(quán)也并不必然都歸屬于院校。實踐中認定科研人員參與的一項發(fā)明創(chuàng)造是否是院校的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造可能是一個比較復(fù)雜的問題，涉及的諸多細節(jié)和考量要點可能影響相關(guān)分析和結(jié)論。例如，如果科研人員對利用院校的物質(zhì)技術(shù)條件約定返還資金或交納使用費，或者在技術(shù)成果完成后利用院校的物質(zhì)技術(shù)條件對技術(shù)方案進行驗證、測試的，可能并不被認定為“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”，進而不構(gòu)成職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造[1]。此外，對于利用院校的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，科研人員還可以與院校訂立合同，就申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬進行約定[2]。

3.科研人員在服務(wù)校外企業(yè)過程中作出的發(fā)明創(chuàng)造可能被認定為校外企業(yè)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。實踐中，院?？蒲腥藛T可能向校外企業(yè)提供技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)，在這些情況下，如果科研人員被認定為與校外企業(yè)不僅僅是一般的合作關(guān)系，而是構(gòu)成臨時工作關(guān)系或勞動/勞務(wù)關(guān)系，則相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造可能構(gòu)成校外企業(yè)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。此外，如果科研人員在院校任職的同時在校外企業(yè)兼職或與校外企業(yè)有事實上的勞動/勞務(wù)關(guān)系，則需要根據(jù)具體情況判斷系哪一方的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，司法實踐中也可能按照貢獻大小在兩家單位之間進行分配。

4.委托開發(fā)和合作研發(fā)下相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利的歸屬。實踐中一種常見的情況是，院校接受第三方（如校外企業(yè)）的委托進行研發(fā)，或者與第三方進行合作研發(fā)，并由院校科研人員及/或其團隊具體實施，該等情形下相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利的歸屬如下：

5.部分院校正在試點賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。根據(jù)科技部等九部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（國科發(fā)區(qū)[2020]128號）以及科技部《關(guān)于印發(fā)<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位名單>的通知》（國科發(fā)區(qū)[2020]273號），目前40多家院校正在開展賦權(quán)改革試點[5]，探索（1）將職務(wù)科技成果的部分所有權(quán)賦予成果完成人（科研人員及/或其團隊），職務(wù)科技成果由院校單獨所有轉(zhuǎn)變為院校與成果完成人共同所有，并按照科研人員意愿采取轉(zhuǎn)化前賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)（先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化）或轉(zhuǎn)化后獎勵現(xiàn)金、股權(quán)（先轉(zhuǎn)化后獎勵）的不同激勵方式，以及（2）將不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)賦予科研人員。

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十四條規(guī)定了應(yīng)當(dāng)對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，第四十五條進一步明確了該等獎勵和報酬的最低標準（例如，對于職務(wù)科技成果作價出資的，從科技成果形成的股份/出資比例中提取不低于50%的比例）。相較于《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的該等規(guī)定，賦權(quán)改革試點的突破性意義主要在于允許一定程度上改變職務(wù)科技成果所有權(quán)的現(xiàn)有規(guī)則，從院校單獨所有改為院校與成果完成人共同所有，在成果權(quán)屬上即實現(xiàn)科研人員和院校共享。

我們已經(jīng)在實踐中見到科研人員共享科技成果的所有權(quán)或者獲得科技成果出資所形成股權(quán)的諸多案例。例如，中國科學(xué)院國家納米科學(xué)中心作為賦權(quán)改革的試點單位之一，于2021年初成立了賦權(quán)試點改革領(lǐng)導(dǎo)小組，出臺了《國家納米科學(xué)中心賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點暫行管理辦法》及一系列配套文件，并已推動其首個科技成果賦權(quán)項目“增強現(xiàn)實用衍射波導(dǎo)器件”成功落地，賦予科研人員對該項成果70%的所有權(quán)，并已完成知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更[6]。

問題三

科技成果能否走出院校？

一方面，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等一系列法律法規(guī)及政策文件鼓勵院校通過多種方式推動科技成果走出院校、走向產(chǎn)業(yè)，但另一方面，一項科技成果能否走出院?？赡苁苤朴谥T多因素，除技術(shù)特性及成熟度、應(yīng)用價值等技術(shù)和商業(yè)考量之外，首先需要關(guān)注科技成果是否可能被限制進行商業(yè)化。

1.特定類型科技成果的商業(yè)化可能需要完成相應(yīng)的事前審批/備案手續(xù)。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國發(fā)[2016]16號），教育部、科技部《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技[2016]3號），如果科技成果涉及國家秘密或國家安全，需要根據(jù)有關(guān)規(guī)定提前完成審批或備案手續(xù)[7]。而特定行業(yè)主管部門或個別地區(qū)出臺的政策可能有更高或更寬泛的要求，科技成果涉及關(guān)鍵核心技術(shù)[8]、社會公共利益[9]、國家重大公共利益[10]、公共安全[11]，或者對外合作的[12]，也可能需要提前完成審批或備案手續(xù)。

但值得注意的是，國家秘密、國家安全、關(guān)鍵核心技術(shù)、社會公共利益、國家重大公共利益、公共安全、對外合作等概念比較寬泛，相關(guān)規(guī)定并未對此作出明確定義，亦未明確如何界定“涉及”，實踐中相關(guān)主管部門可能根據(jù)相關(guān)規(guī)定從嚴把握，并要求先完成審批/備案手續(xù)。

2022年3月，北京理工大學(xué)實施科技成果轉(zhuǎn)化組建的北京理工導(dǎo)航控制科技股份有限公司（“理工導(dǎo)航”）在科創(chuàng)板上市。2016年10月，北京理工大學(xué)曾以無形資產(chǎn)（6項發(fā)明專利和4個慣性導(dǎo)航裝置產(chǎn)品專有技術(shù)）向理工導(dǎo)航出資，將慣性導(dǎo)航系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)由北京理工大學(xué)轉(zhuǎn)入理工導(dǎo)航開展。在上市申請過程中，理工導(dǎo)航被要求說明該等科技成果是否涉及國家秘密、國家安全，該等國防發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓給理工導(dǎo)航的合法合規(guī)性等，理工導(dǎo)航在書面反饋中確認該等科技成果涉及國家秘密、國家安全，需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行審批或備案，北京理工大學(xué)及理工導(dǎo)航已就相關(guān)國防發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓申請獲得相關(guān)部門批準或完成了備案。

2.除前述審批/備案手續(xù)外，還需遵守相關(guān)保密規(guī)定。根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，科研人員作為院校的職工應(yīng)當(dāng)遵守院校的技術(shù)秘密保護制度，未經(jīng)院校允許，泄露技術(shù)秘密給院校造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對于涉及國防發(fā)明專利、專有技術(shù)的，還須遵守《國防專利條例》、《國防科工局關(guān)于促進國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》（科工技[2015]1230號）等規(guī)定，承接科技成果的企業(yè)還可能需要取得相應(yīng)密級的軍工資質(zhì)或保密資格證書。前述理工導(dǎo)航的案例中，科創(chuàng)板上市審核中心亦就理工導(dǎo)航是否遵守相關(guān)涉密規(guī)定、是否取得軍工資質(zhì)或保密資格證書進行了問詢。

問題四

科技成果如何走出院校？

1.需要通過哪些程序?

目前，各地院?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)制度經(jīng)過多年的改革日趨完善，有的院校已經(jīng)形成了比較完備的科技成果轉(zhuǎn)化流程。但各地院校的科技成果轉(zhuǎn)化程序存在著明顯的差異，機構(gòu)設(shè)置也不盡相同。此外，不同的科技成果轉(zhuǎn)化形式（轉(zhuǎn)讓、許可、作價出資等）涉及的程序也有差異。實踐中，需要結(jié)合具體制度判斷所需手續(xù)。

結(jié)合我們的經(jīng)驗，科技成果轉(zhuǎn)化流程大致如下：

（1）形成轉(zhuǎn)化方案。科研人員或團隊需要首先了解科技成果在國內(nèi)外所處的地位，未來產(chǎn)品/服務(wù)的市場預(yù)期，技術(shù)需求方的情況（如資金狀況、管理能力、過往業(yè)績、市場開拓能力等），并與技術(shù)需求方達成合作意向，確定科技成果的轉(zhuǎn)化方式（轉(zhuǎn)讓、許可、作價出資等）、定價方式（協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等）以及利益分配方案（《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對給予科研人員獎勵和報酬的最低比例作出了規(guī)定[13]，而實踐中，各地院校給予的獎勵/報酬比例可能更高，需結(jié)合院校內(nèi)部規(guī)定事先確定利益分配比例）。

（2）提交科技成果轉(zhuǎn)化申請。科研人員及/或其團隊向主管部門提交科技成果處置申請表，啟動科技成果轉(zhuǎn)化程序。以清華大學(xué)為例，該等申請應(yīng)由科研人員所在院系審核同意后，報送技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院（清華大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，負責(zé)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化管理工作）。

（3）進行資產(chǎn)評估和國資備案。有關(guān)是否需要完成資產(chǎn)評估和國資備案的問題，請見下文關(guān)于資產(chǎn)評估和國資備案的分析。

（4）院校主管部門就科技成果處置開展盡職調(diào)查。實踐中，有的院校要求就科技成果處置開展盡職調(diào)查。以清華大學(xué)為例，根據(jù)《清華大學(xué)科技成果處置盡職調(diào)查辦法》，就知識產(chǎn)權(quán)成果處置，清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院需開展盡職調(diào)查，具體包括技術(shù)情況調(diào)查、技術(shù)受讓人情況調(diào)查、交易方案調(diào)查與分析以及審批程序合規(guī)性調(diào)查。

（5）取得校內(nèi)主管部門的批復(fù)。實踐中，需要根據(jù)校內(nèi)制度規(guī)定由校內(nèi)主管機構(gòu)審批。以清華大學(xué)為例，交易價格在800萬元以下的，報請知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，交易價格在800萬元以上（含）的，經(jīng)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，公示結(jié)束無異議的，報請學(xué)校黨委常委會審批。

（6）校內(nèi)公示。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國發(fā)[2016]16號》，審批通過后的科技成果名稱和擬交易價格應(yīng)公示不少于15日。

（7）取得資產(chǎn)管理公司以及院校資產(chǎn)管理部門的內(nèi)部批準。對于科技成果作價投資的情況，歸屬于院校/院系的股權(quán)可能由院校的資產(chǎn)管理公司持有，因此可能需要取得資產(chǎn)管理公司內(nèi)部的批準，以及作為資產(chǎn)管理公司上級部門的院校資產(chǎn)管理部門（如院校經(jīng)營性資產(chǎn)管理委員會）的批準。

（8）簽訂合同。各方簽署協(xié)議，并推進科技成果通過相應(yīng)的轉(zhuǎn)化形式落地，以及相關(guān)公司實體的設(shè)立等。

以清華大學(xué)為例，科技成果轉(zhuǎn)化的主要校內(nèi)程序如下：

此外，在實踐中也需要注意遵守以下方面的規(guī)定和制度：

（1）遵守與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的院校關(guān)聯(lián)交易制度。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》并未對院校與科研人員或其關(guān)聯(lián)人士的交易程序作出規(guī)定，一些院校的內(nèi)部管理制度對此有特別規(guī)定。例如，根據(jù)《復(fù)旦大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，如果科技成果轉(zhuǎn)化承接方的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事或高管為科技成果完成人或其配偶或親屬，科技成果完成人需要主動提交科技成果轉(zhuǎn)化利益關(guān)聯(lián)的書面聲明，報所在院系和學(xué)校主管部門備案，且不得以協(xié)議定價的方式確定最終交易價格。

（2）就教職工在創(chuàng)業(yè)企業(yè)兼職或提供技術(shù)服務(wù)，以/或領(lǐng)導(dǎo)干部參與收益分配或黨員干部參與經(jīng)濟活動的情況，遵守有關(guān)法律法規(guī)[14]及院校內(nèi)部的規(guī)定[15]。

2.是否需要做資產(chǎn)評估和國資備案？

（1）關(guān)于資產(chǎn)評估：

（i）院校有一定的自主權(quán)限決定是否需要進行資產(chǎn)評估。根據(jù)2019年3月29日修訂的財政部《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部第100號令）第四十條，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。財政部《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度、促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知（財資[2019]57號）》（“《授權(quán)通知》”）進一步重申了院校的自主權(quán)。

實踐中，各地院校為促進科技成果轉(zhuǎn)化制定的內(nèi)部管理制度有著不盡相同的規(guī)定，有的要求科技成果轉(zhuǎn)化均應(yīng)進行資產(chǎn)評估，有的則限定在關(guān)聯(lián)交易、作價出資、協(xié)議定價等情形下才需要進行資產(chǎn)評估，是否做資產(chǎn)評估還需要根據(jù)各院校的內(nèi)部制度具體判斷。

（ii）科技成果作價出資獲得企業(yè)股權(quán)的情況下，仍然需要進行資產(chǎn)評估。雖然上述辦法/通知授予院校一定的自主權(quán)，但作為上位法的《公司法》第二十七條第二款規(guī)定“對作為出資的非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價”。實踐中，在辦理相關(guān)工商登記時，市場監(jiān)督管理部門也可能會要求提供資產(chǎn)評估報告；從上市角度而言，依法完成資產(chǎn)評估、取得有效的資產(chǎn)評估報告也將有效降低未來創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市時可能面臨的合規(guī)風(fēng)險。

（iii）涉密科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)進行評估。根據(jù)國防科工局《關(guān)于促進國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》（科工技[2015]1230號）第十五條第（四）項，對于涉密科技成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)由具有軍工涉密業(yè)務(wù)資質(zhì)的服務(wù)機構(gòu)進行評估。

（iv）部分行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化可能需要進行資產(chǎn)評估。雖然財政部等部門出臺的相關(guān)規(guī)章制度授予了院校一定的自主權(quán)限，但截至目前，有些主管部門出臺的促進科技成果轉(zhuǎn)化的意見仍明確要求科技成果完成單位實施科技成果轉(zhuǎn)化工作時，應(yīng)依據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定，委托專業(yè)評估機構(gòu)對科技成果的價值進行資產(chǎn)評估工作（如食藥監(jiān)管總局《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的意見》（食藥監(jiān)科[2017]7號）第三條第（十一）款）。由于該等規(guī)定尚未失效或修改，實踐中建議與相關(guān)行業(yè)主管部門確認是否需要辦理資產(chǎn)評估。

（2）關(guān)于國資備案：如根據(jù)院校自主權(quán)限及有關(guān)規(guī)定不需要進行國有資產(chǎn)評估，則亦無需辦理國資備案。根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)<國有資產(chǎn)評估項目備案管理辦法>的通知》（財企[2001]802號），國有資產(chǎn)評估項目備案是指“國有資產(chǎn)占有單位按有關(guān)規(guī)定進行資產(chǎn)評估后，在相應(yīng)經(jīng)濟行為發(fā)生前將評估項目的有關(guān)情況專題向財政部門（或國有資產(chǎn)管理部門）、集團公司、有關(guān)部門報告并由后者受理的行為”。因此，科技成果轉(zhuǎn)化免于辦理國有資產(chǎn)評估手續(xù)的，亦無需辦理國資備案手續(xù)。

需要指出的是，這里的資產(chǎn)評估是指國有資產(chǎn)占有單位委托第三方資產(chǎn)評估機構(gòu)對科技成果資產(chǎn)進行評估。如果院校自行對科技成果進行評估，或僅聘請相關(guān)專家、委托專家委員會對科技成果進行評估，或僅對科技成果進行盡職調(diào)查的，通常不需要辦理備案。

另外，實踐中如需辦理國資備案，通常由院校主管部門（如院校的資產(chǎn)管理部門及/或其技術(shù)轉(zhuǎn)移/轉(zhuǎn)化管理部門）負責(zé)科技成果資產(chǎn)評估備案工作。根據(jù)《財政部關(guān)于<國有資產(chǎn)評估項目備案管理辦法>的補充通知》（財資[2017]70號），國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？萍汲晒Y產(chǎn)評估備案工作，原由財政部負責(zé)，現(xiàn)調(diào)整為由研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門負責(zé)[16]。

總結(jié)

一項優(yōu)秀科技成果的誕生往往是艱辛的，其商業(yè)化之路也注定充滿挑戰(zhàn)。本篇作為院校科技成果商業(yè)化系列的一個楔子，簡要介紹了什么是科技成果、科技成果屬于誰、科技成果能否走出院校以及科技成果如何走出院校等基本問題，系筆者在實踐中的一得之見。接下來，本系列將就具體領(lǐng)域和特定階段，提出相關(guān)問題并做出實務(wù)分析，以饗讀者。

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1.根據(jù)2021年1月1日開始實施的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》。

2.《專利法》第六條。

3.《民法典》第八百五十九條，《專利法》第八條。

4.《民法典》第八百六十條，《專利法》第八條。

5.根據(jù)科技部關(guān)于印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位名單》的通知（國科發(fā)區(qū)[2020]273號），對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。

6.北京市海淀區(qū)人民政府信息公開，海淀駐區(qū)科研院所職務(wù)科技成果賦權(quán)改革取得案例突破，http://www.bjhd.gov.cn/zfxxgk/auto4510_51816/auto4510_54705/auto4510/auto4510/202109/t20210910_4485440.shtml

7.參見國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國發(fā)[2016]16號），教育部、科技部《關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技[2016]3號）。

8.根據(jù)財政部《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度、促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知（財資[2019]57號）》第一條第（一）項，對于國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，授權(quán)中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門按照國家有關(guān)保密制度的規(guī)定進行審批，并于批復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將批復(fù)文件報財政部備案。

9.參見《內(nèi)蒙古自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》（2018年12月6日內(nèi)蒙古自治區(qū)第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議通過）第十三條。

10.參見農(nóng)業(yè)部《關(guān)于印發(fā)農(nóng)業(yè)部深入實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干細則》的通知》（農(nóng)科教發(fā)[2016]7號）第六條。

11.參見廣東省人民代表大會常務(wù)委員會《關(guān)于批準<廣州市科技創(chuàng)新條例>的決定》（2021年3月18日廣東省第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過）第二十一條。

12.參見《新疆維吾爾自治區(qū)實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>辦法》（1999年5月31日新疆維吾爾自治區(qū)第九屆人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過）第十四條第四款。

13.《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條規(guī)定，技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：（一）將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；（二）利用該項職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；（三）將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。

國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額應(yīng)當(dāng)符合前款第一項至第三項規(guī)定的標準。

14.相關(guān)規(guī)定包括但不限于《科學(xué)技術(shù)進步法》、《中共教育部黨組關(guān)于進一步加強直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》（教黨[2011]22號）、《中共中央組織部關(guān)于進一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》（中組發(fā)[2013]18號）、《執(zhí)行中組發(fā)[2013]18號文件有關(guān)問題的答復(fù)意見》、《中共中央紀委、教育部、監(jiān)察部關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》（教監(jiān)[2008]15號）、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于黨政機關(guān)興辦經(jīng)濟實體和黨政機關(guān)干部從事經(jīng)營活動問題的通知》（中辦發(fā)[1992]5號）。

15.以清華大學(xué)為例，相關(guān)規(guī)定包括但不限于《清華大學(xué)教職工校外兼職活動管理規(guī)定》、《清華大學(xué)科技成果評估處置和利益分配管理辦法》。

16.根據(jù)《財政部關(guān)于<國有資產(chǎn)評估項目備案管理辦法>的補充通知》（財資[2017]70號），研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門應(yīng)自收齊備案材料日起，在5個工作日內(nèi)完成備案手續(xù)，并于每年度終了30個工作日內(nèi)，填寫本年度本部門科技成果評估項目備案情況匯總表（附表），報送財政部門。