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知識產(chǎn)權(quán)披露的全面性和準(zhǔn)確性

監(jiān)管機構(gòu)主要關(guān)注企業(yè)是否對其所持有的知識產(chǎn)權(quán)進行全面和準(zhǔn)確的披露。

企業(yè)所披露的信息應(yīng)當(dāng)盡量全面、準(zhǔn)確、清楚，包括權(quán)利類型（專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）、數(shù)量、權(quán)利的取得時間、取得方式（自主研發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可等）及有效期等基本信息，以便監(jiān)管機構(gòu)了解權(quán)利的性質(zhì)和權(quán)屬。同時，除了經(jīng)過國家機關(guān)確權(quán)并公示的專利、商標(biāo)、著作權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)注意未登記和未公示的技術(shù)信息的披露，確保披露的全面性和準(zhǔn)確性，以展示公司的技術(shù)實力。此外需要注意，上述權(quán)利的當(dāng)前權(quán)利人應(yīng)當(dāng)為擬上市企業(yè)，其子公司等關(guān)聯(lián)公司的知識產(chǎn)權(quán)如果與擬上市企業(yè)不存在轉(zhuǎn)讓和許可，則不應(yīng)作為擬上市企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)布局的完整性

監(jiān)管機構(gòu)主要關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)核心業(yè)務(wù)和核心產(chǎn)品的覆蓋與支撐。

以專利為例，企業(yè)應(yīng)當(dāng)說明專利的保護內(nèi)容與核心產(chǎn)品的對應(yīng)程度，以及專利的授權(quán)時間、地域、有效期與產(chǎn)品上市時間、銷售地域、更新迭代周期之間的關(guān)系。此外，如果隨著產(chǎn)品的迭代升級，企業(yè)應(yīng)當(dāng)說明其也會進行技術(shù)改進和二次開發(fā)，并且已提前對升級技術(shù)進行知識產(chǎn)權(quán)布局。

知識產(chǎn)權(quán)的先進性

知識產(chǎn)權(quán)的先進性是體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)實力以及市場競爭優(yōu)勢的重要參考因素，也是證明企業(yè)科技屬性的重要依據(jù)。

對此，企業(yè)應(yīng)盡量避免空泛、模糊地陳述其知識產(chǎn)權(quán)具有先進性，而應(yīng)當(dāng)提供具體衡量指標(biāo)或表征，如同類產(chǎn)品性能對比參數(shù)、企業(yè)的專業(yè)資質(zhì)、重要獎項、參與的重大項目等，從行業(yè)發(fā)展、市場地位，與競爭企業(yè)的優(yōu)勢等角度進行說明。

知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性

以專利為例，在我國，專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種。其中，發(fā)明專利需經(jīng)歷國家知識產(chǎn)權(quán)局的實質(zhì)審查程序方能獲得授權(quán)，故權(quán)利較為穩(wěn)定，而實用新型和外觀設(shè)計專利通常經(jīng)形式審查即可獲得授權(quán)，穩(wěn)定性相對較低。監(jiān)管機構(gòu)會關(guān)注發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的數(shù)量和比例，如果發(fā)明專利數(shù)量過低，可能會要求擬上市企業(yè)說明理由。同時，監(jiān)管機構(gòu)也會關(guān)注相關(guān)專利是否已獲得授權(quán)、被駁回或仍在審查中，以及是否存在專利無效的情況并評估無效的可能性以及對核心業(yè)務(wù)的影響程度。因此，在IPO過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重專利撰寫質(zhì)量，以提高專利授權(quán)率和穩(wěn)定性。此外，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)提高發(fā)明專利的數(shù)量，或者提供發(fā)明專利數(shù)量少的合理理由。

在某衛(wèi)星通信設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)的上市過程中，該企業(yè)披露其擁有64件專利，其中僅包括5件發(fā)明專利。針對監(jiān)管部門關(guān)于發(fā)明專利數(shù)量低的問詢，該企業(yè)提供了充分理由：因其主營業(yè)務(wù)為衛(wèi)星通信技術(shù)，涉及國家秘密，故核心技術(shù)是通過商業(yè)秘密的方式進行保護而未申請專利，這也是該行業(yè)的普遍特點；該企業(yè)的技術(shù)均為自主研發(fā)，有較強的研發(fā)實力；該企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局較為全面，能夠覆蓋核心產(chǎn)品；此外，與該行業(yè)同類公司相比，該企業(yè)的專利數(shù)量處于中上游水平，而產(chǎn)品技術(shù)和性能指標(biāo)已優(yōu)于同類公司。最終，該企業(yè)在科創(chuàng)板成功上市。

企業(yè)自主研發(fā)能力與外部依賴性

為評估企業(yè)是否具備自主研發(fā)能力以及對外部技術(shù)的依賴程度，監(jiān)管機構(gòu)會關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可情況。

對于企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)在上市前提早進行知識產(chǎn)權(quán)申請并取得授權(quán)。若因客觀原因而難以實現(xiàn)，則應(yīng)當(dāng)通過受讓或許可方式獲得知識產(chǎn)權(quán)，并盡可能保證轉(zhuǎn)讓或許可文件的規(guī)范、具體及完整，同時應(yīng)當(dāng)盡早基于現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)進行持續(xù)研發(fā)，并在合理期限內(nèi)獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，以證明該企業(yè)具有自主研發(fā)能力且對外部的技術(shù)依賴較小。

在某網(wǎng)絡(luò)公司的IPO過程中，該公司披露了其名下的52項發(fā)明專利，其中21件已授權(quán)的發(fā)明專利均為受讓取得，而其余31件專利正在申請中而未獲得授權(quán)，故受到監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于其自主研發(fā)能力的問詢。

在某醫(yī)藥公司的IPO過程中，其披露的主營產(chǎn)品為藥物A與藥物B，該兩種藥物占該公司營業(yè)收入的90%以上。經(jīng)核查，藥物A對應(yīng)的專利受讓自第三方，而藥物B對應(yīng)的專利是通過一份法律用語不甚規(guī)范的“專利授權(quán)使用書”而取得，該“專利授權(quán)使用書”未包含關(guān)于專利許可的必要條款，對相關(guān)的權(quán)利義務(wù)約定亦不清楚或者未約定。因此，該公司無法證明其自主研發(fā)能力，存在對外部技術(shù)的極大依賴性，且其從第三方獲得的許可是否合法有效也存在爭議，故而上市失敗。

知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可是否完成公示程序

對于部分知識產(chǎn)權(quán)來說，轉(zhuǎn)讓需要以官方登記和公示程序為生效條件。以專利權(quán)為例，雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議并不意味著權(quán)利的轉(zhuǎn)移，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局登記和公告后方可生效⁴。而在專利許可過程中，雖然官方登記和公示不是許可合同生效的要件，但是將許可協(xié)議進行登記備案能夠?qū)股埔獾谌?，避免第三人在不知情的情況下與許可方再簽訂其他專利許可，從而對本企業(yè)的許可實施產(chǎn)生影響。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在權(quán)利轉(zhuǎn)讓或許可的過程中嚴(yán)格遵守并完成法定程序，了解登記和公示程序在權(quán)利變更中的法律效力，避免因未完成登記和公示程序而無法取得權(quán)利或產(chǎn)生不必要的糾紛，影響上市進程和企業(yè)未來的業(yè)務(wù)發(fā)展。

許可協(xié)議約定是否明確

若擬上市企業(yè)披露了其從第三方獲得知識產(chǎn)權(quán)許可，監(jiān)管機構(gòu)會重點關(guān)注該許可的范圍、期限、穩(wěn)定性，以及考慮原有許可范圍是否可以覆蓋企業(yè)未來發(fā)展的新業(yè)務(wù)。

因此，企業(yè)在簽訂許可協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)明確許可主體范圍、許可期限、許可地域范圍、許可費用及計算方式、維護義務(wù)和費用的承擔(dān)，并根據(jù)未來可能的業(yè)務(wù)范圍和使用情況下的許可方式進行約定。

此外，若擬上市企業(yè)的上下游供應(yīng)商或銷售商以及代工廠亦需要使用所許可的技術(shù)，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)在許可協(xié)議中約定其具有“分許可”的權(quán)利，以防合作方因許可缺失而無法提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)，亦或其提供的相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)存在潛在的侵權(quán)風(fēng)險，從而影響擬上市企業(yè)的正常經(jīng)營。

核心技術(shù)人員的劃分標(biāo)準(zhǔn)

在IPO過程中，監(jiān)管機構(gòu)面對企業(yè)披露的核心技術(shù)人員時，會關(guān)注核心技術(shù)人員的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)在回應(yīng)核心技術(shù)人員認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時，需要提供明確、具體的理由，例如，具體認(rèn)定條件、評分標(biāo)準(zhǔn)、各因素權(quán)重、績效指標(biāo)等。此外，企業(yè)在遵守以上認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合學(xué)歷背景、工作經(jīng)驗、取得的專業(yè)資質(zhì)、重要科研成果和獲得獎項情況對認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進行說明⁵。

在深圳某企業(yè)的IPO過程中，監(jiān)管機構(gòu)對于核心技術(shù)人員認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)提出問詢，該企業(yè)僅籠統(tǒng)地說明其認(rèn)定的考慮因素包括該員工是否為技術(shù)負(fù)責(zé)人、研發(fā)團隊主要成員、專利發(fā)明人及其他綜合因素。但是，根據(jù)該企業(yè)披露的信息，有6名在研項目主要參與人員未被認(rèn)定為核心技術(shù)人員，與前述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在矛盾，而該企業(yè)卻未能提供合理解釋。監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為該企業(yè)針對認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的答復(fù)較為模糊，無法說明核心技術(shù)人員的具體認(rèn)定條件，未能充分消除監(jiān)管機構(gòu)的疑慮。

完整、準(zhǔn)確地披露核心技術(shù)人員的信息

核心技術(shù)人員的信息是監(jiān)管機構(gòu)據(jù)以判斷公司科研水平的依據(jù)，擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實披露核心技術(shù)人員的數(shù)量及相關(guān)信息。

在無錫某公司的IPO過程中，該公司為了滿足科創(chuàng)板上市要求而虛假披露核心技術(shù)人員數(shù)量，其聲稱企業(yè)有19名核心技術(shù)人員。而經(jīng)核查，該19名人員中有5名為行政人員，1名為銷售人員，其實際研發(fā)人員占比遠未達到上市要求，最終其上市嘗試以失敗告終。

核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性

核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性是企業(yè)能夠持續(xù)穩(wěn)定研發(fā)的關(guān)鍵，也是投資者評估企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的重要因素，因此成為監(jiān)管機構(gòu)的問詢要點之一。

針對此類詢問，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從公司研發(fā)人員分配、技術(shù)成熟度、工作流程體系的建立等方面進行說明。同時，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)從員工任職時間、薪資福利、職業(yè)發(fā)展、培訓(xùn)制度、激勵措施等方面，證明企業(yè)采取了維持核心技術(shù)團隊穩(wěn)定性的相關(guān)舉措。

在一個案例中，成都某公司擬于科創(chuàng)板上市，監(jiān)管機構(gòu)注意到該公司僅有3名核心技術(shù)人員，故要求該公司回應(yīng)對3名核心技術(shù)人員是否具有重大依賴，以及該3名人員變動是否會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生重大不利影響。該公司從核心技術(shù)人員履歷、公司激勵機制和約束管理機制等角度進行了回應(yīng)，最終得以成功上市。

對核心技術(shù)人員采取的約束措施

核心技術(shù)人員的入職、在職及離職后均可能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。因此，監(jiān)管機構(gòu)較為關(guān)注企業(yè)在核心技術(shù)人員入職、在職和離職的過程中，是否采取必要措施防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

在核心技術(shù)人員入職時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確要求核心技術(shù)人員避免披露或使用屬于原單位的知識產(chǎn)權(quán)，并要求該技術(shù)人員簽署相關(guān)協(xié)議或承諾書。

在核心技術(shù)人員在擬上市企業(yè)任職期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與核心技術(shù)人員之間簽訂知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議，詳細(xì)約定其任職范圍、所接觸的知識產(chǎn)權(quán)范圍和具體內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、違反相關(guān)約定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，以及其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)義務(wù)。企業(yè)可以通過在勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議包含相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)條款來實現(xiàn)，也可以通過簽訂專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議來約定。此外，企業(yè)也可以通過制定員工手冊和規(guī)章制度，對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事項進行規(guī)定，同時確保已實際通知到相關(guān)員工并且該員工已實際知悉，例如通過郵件發(fā)送或者要求員工簽署接收確認(rèn)單。

在核心技術(shù)人員離職時，企業(yè)應(yīng)要求其歸還相關(guān)文件和物品、刪除全部技術(shù)資料、簽署離職交接清單，并要求其承諾不向新單位或任何第三方披露或允許其使用相關(guān)技術(shù)信息，且離職后一年內(nèi)不申請與前單位工作范圍相關(guān)的專利。同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)監(jiān)控核心技術(shù)人員登錄公司郵箱、服務(wù)器、云盤并大量下載技術(shù)資料的行為，并及時終止核心技術(shù)人員訪問公司郵箱、服務(wù)器、云盤等的相關(guān)權(quán)限。