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一、前言
專精特新中小企業(yè)是指實(shí)現(xiàn)了專業(yè)化、精細(xì)化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強(qiáng)、質(zhì)量效益好的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)[1]。專精特新中小企業(yè)往往聚焦于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈中的某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為客戶提供專業(yè)化、精細(xì)化、特色化及新穎化的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)，由于其創(chuàng)新能力強(qiáng)，細(xì)分市場(chǎng)占有率高，經(jīng)濟(jì)效益顯著，因而具有良好的發(fā)展?jié)摿Α?/span>
為了推動(dòng)專精特新中小企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，近年來(lái)中央及地方出臺(tái)了系列專精特新中小企業(yè)培育政策，從認(rèn)定獎(jiǎng)勵(lì)、研發(fā)補(bǔ)貼、科技金融及資金支持等多個(gè)方面為專精特新中小企業(yè)的健康發(fā)展提供支持。截至2023年2月，我國(guó)已培育出7萬(wàn)多家專精特新中小企業(yè)[2]，另?yè)?jù)《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中列明的培育目標(biāo)，“十四五”時(shí)期我國(guó)將培育十萬(wàn)家“專精特新”中小企業(yè)[3]。
專精特新中小企業(yè)之所以能夠在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的細(xì)分市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟，主要得益于其強(qiáng)勁的創(chuàng)新能力，而保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，因此,做好專精特新中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作對(duì)于專精特新中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展而言至關(guān)重要。
多數(shù)專精特新中小企業(yè)具有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，實(shí)踐中也能夠以某種形式對(duì)其核心技術(shù)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，但我們?cè)谡{(diào)研中同時(shí)也發(fā)現(xiàn)，一些專精特新中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還存在諸多亟待完善的地方，例如，部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不夠健全、核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局不夠完善、應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)突發(fā)事件的能力較弱等。因此，如何基于專精特新中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，針對(duì)性地幫助專精特新中小企業(yè)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與轉(zhuǎn)化能力、提高應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警能力、應(yīng)急響應(yīng)能力以及事后恢復(fù)與重建能力，對(duì)于提升專精特新中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平具有現(xiàn)實(shí)意義。
二、自主創(chuàng)新過(guò)程的特點(diǎn)
自主創(chuàng)新是專精特新中小企業(yè)獲取核心技術(shù)的主要途徑之一，自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新主體通過(guò)積極主動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)從源頭上形成產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新過(guò)程及由此形成的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益分配權(quán)往往具有控制力。
自主創(chuàng)新的形式不限于原始創(chuàng)新，實(shí)踐中更常見(jiàn)的是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上的集成創(chuàng)新或二次創(chuàng)新（即在引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)造），從這個(gè)角度講，自主創(chuàng)新的技術(shù)成果不僅包括開拓性發(fā)明創(chuàng)造，更多的是改進(jìn)型發(fā)明創(chuàng)造。
自主創(chuàng)新的體系具有開放性特點(diǎn)，自主創(chuàng)新不是閉門造車，自主創(chuàng)新過(guò)程涉及人、物、知識(shí)、權(quán)利的內(nèi)外交互。從“人”的角度講，企業(yè)常常需要從外部引進(jìn)專業(yè)人才以保障項(xiàng)目順利執(zhí)行，有時(shí)為了解決某個(gè)特定的技術(shù)難題，還需要外部專家的協(xié)助；從“物”的角度講，企業(yè)需要從第三方采購(gòu)元器件、功能模塊或中間產(chǎn)物等生產(chǎn)資料；從“知識(shí)”的角度講，研發(fā)人員不僅要使用公司內(nèi)部的知識(shí)儲(chǔ)備，往往還需要調(diào)用其在前單位工作期間所形成的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)；從“權(quán)利”的角度講，產(chǎn)品上所使用的元器件、功能模塊等常常會(huì)涉及第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有時(shí)產(chǎn)品本身就是在第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的二次開發(fā)。
正是由于自主創(chuàng)新的過(guò)程具有開放性的特點(diǎn)，由此也決定了專精特新企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中所面臨的IP風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，專精特新企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中不僅要關(guān)注所產(chǎn)出的技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時(shí)也要關(guān)注創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。
三、自主創(chuàng)新過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)管理
自主創(chuàng)新過(guò)程的特點(diǎn)決定了自主創(chuàng)新過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)管理方向，本文不一一介紹自主創(chuàng)新過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)，僅選取幾種常見(jiàn)的典型情形進(jìn)行闡述。
（一）人才管理過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)管理
在人才引進(jìn)、人才日常管理以及離職流動(dòng)的過(guò)程中，常見(jiàn)的IP風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
技術(shù)成果的權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)人員入職后所作出的技術(shù)成果被認(rèn)定為原單位職務(wù)技術(shù)成果的風(fēng)險(xiǎn)；研發(fā)人員在業(yè)余時(shí)間所作出的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬問(wèn)題；臨時(shí)聘用的外部專家在協(xié)助研發(fā)期間所作出的技術(shù)成果的權(quán)屬問(wèn)題；以及研發(fā)人員離職后將本公司的技術(shù)成果擅自申請(qǐng)專利而導(dǎo)致的權(quán)屬糾紛等。
職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)酬權(quán)糾紛，發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)之后或?qū)＠粚?shí)施后，因發(fā)明人/設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬問(wèn)題引起的糾紛。
商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)人員在本公司工作期間因使用或披露第三方的技術(shù)秘密而導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；研發(fā)人員離職后因違反保密義務(wù)，披露、使用或者允許他人使用本公司的商業(yè)秘密而導(dǎo)致的商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。
專精特新企業(yè)在人才管理的過(guò)程中，建議重點(diǎn)從以下角度開展IP風(fēng)險(xiǎn)的管控：
做好研發(fā)人員的入職盡調(diào)及入職前的承諾保證：入職前，重點(diǎn)關(guān)注核心技術(shù)人員在原單位的崗位職責(zé)，與原單位簽署的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等；入職時(shí)，可要求核心技術(shù)人員作出承諾，承諾其在工作中不違反與原單位簽署的相關(guān)協(xié)議，不侵犯原單位的商業(yè)秘密等，明確責(zé)任承擔(dān)方式及事后補(bǔ)救措施。
做好內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排：明確研發(fā)人員在本公司工作期間及離職后一段時(shí)間內(nèi)所作出的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬、權(quán)利行使方式、收益分配方式、獎(jiǎng)酬制度及違約責(zé)任等事宜。
與研發(fā)人員簽署保密協(xié)議，做好企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)工作；離職時(shí)可要求離職人員作出離職承諾，在符合法律規(guī)定的前提下，視情況與高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員等簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。
做好與外部合作單位/人員的外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排：明確技術(shù)成果及二次改進(jìn)成果的權(quán)利歸屬、權(quán)利行使方式、收益分配方式等，涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，可要求合作單位/人員作出不侵權(quán)陳述保證、明確糾紛解決機(jī)制、事后補(bǔ)救措施及責(zé)任承擔(dān)方式等。
（二）生產(chǎn)資料采購(gòu)過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)管理
專精特新企業(yè)從第三方采購(gòu)生產(chǎn)資料的過(guò)程中，常見(jiàn)的IP風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
供應(yīng)商提供的產(chǎn)品存在侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
供應(yīng)商提供的產(chǎn)品存在權(quán)利瑕疵，受第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等方面的權(quán)利限制。
在OEM/ODM等特殊采購(gòu)過(guò)程中，企業(yè)疏于管理而導(dǎo)致技術(shù)秘密外泄；或由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款約定不明或沒(méi)有約定而導(dǎo)致出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。
專精特新企業(yè)在采購(gòu)生產(chǎn)資料的過(guò)程中，建議重點(diǎn)從以下角度開展IP風(fēng)險(xiǎn)的管控：
做好供應(yīng)商的背景盡調(diào)，盡量選擇規(guī)模大、信譽(yù)好、技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系完善、不存在潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的商家作為供應(yīng)商。
要求供應(yīng)商作出不侵權(quán)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的陳述保證，明確侵權(quán)糾紛的解決機(jī)制、事后補(bǔ)救措施及責(zé)任承擔(dān)方式。
涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等權(quán)利限制的，要求供應(yīng)商事先做好前手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，并承諾所提供的產(chǎn)品不受第三方的權(quán)利限制，安排好糾紛解決機(jī)制及責(zé)任承擔(dān)方式。
涉及OEM/ODM等特殊采購(gòu)事宜的，簽署保密協(xié)議，做好商業(yè)秘密的保護(hù)工作，同時(shí)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)利行使方式、收益分配方式、糾紛解決機(jī)制、責(zé)任承擔(dān)方式等作出明確約定。
做好采購(gòu)流程的管理工作，在發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛時(shí)，能夠提供充分的證據(jù)證明采購(gòu)產(chǎn)品的合法來(lái)源。
（三）研發(fā)執(zhí)行過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)管理
研發(fā)執(zhí)行過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)往往貫穿于技術(shù)成果產(chǎn)出的全流程，常見(jiàn)的IP風(fēng)險(xiǎn)包括：
重復(fù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
目標(biāo)技術(shù)落入第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)。
目標(biāo)技術(shù)被授予專利權(quán)后，構(gòu)成第三方在先專利的從屬專利，實(shí)施受限于第三方專利權(quán)。
合作開發(fā)或委托開發(fā)過(guò)程中的IP風(fēng)險(xiǎn)。
目標(biāo)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局不完善。
專精特新企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中，建議重點(diǎn)從以下角度開展IP風(fēng)險(xiǎn)的管控：
立項(xiàng)之初，開展查新檢索及項(xiàng)目評(píng)議，防止重復(fù)研發(fā)。
在研發(fā)執(zhí)行過(guò)程中，開展FTO檢索，并根據(jù)FTO檢索的結(jié)果調(diào)整研發(fā)方向，防止目標(biāo)技術(shù)方案落入第三方專利權(quán)的保護(hù)范圍。
目標(biāo)技術(shù)方案被授予專利權(quán)后，構(gòu)成第三方在先專利的從屬專利的，在產(chǎn)品上市前做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等方面的安排。
合作開發(fā)、委托開發(fā)過(guò)程中，做好技術(shù)成果及二次改進(jìn)成果的IP歸屬、權(quán)利行使、收益分配、權(quán)利瑕疵擔(dān)保、不侵權(quán)陳述保證、糾紛解決機(jī)制、事后補(bǔ)救措施及責(zé)任分擔(dān)等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排。
四、小結(jié)
創(chuàng)新是專精特新企業(yè)的靈魂，創(chuàng)新的形式不限于開拓性新創(chuàng)，更多的是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上的集成創(chuàng)新或二次創(chuàng)新，創(chuàng)新過(guò)程具有開放性的特點(diǎn)，并且往往是多部門協(xié)同執(zhí)行的結(jié)果，正因?yàn)槿绱耍瑢＞匦缕髽I(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中不僅要關(guān)注所產(chǎn)出的技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時(shí)也要關(guān)注創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。
創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，企業(yè)不僅需要從技術(shù)層面關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，還要從“人”“物”“知識(shí)”和“權(quán)利”等角度展開知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管控。
本文聚焦于專精特新企業(yè)的自主創(chuàng)新過(guò)程，從研發(fā)人員的管理、生產(chǎn)資料的采購(gòu)以及研發(fā)過(guò)程的執(zhí)行三個(gè)角度介紹了自主創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控要點(diǎn)，不求全面但求重點(diǎn)，希望能為專精特新企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供思路。
[1]《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》工信部企業(yè)〔2022〕63號(hào).
[2] 信息來(lái)源：http://www.gov.cn/xinwen/2023-03/01/content_5743991.htm，2023年3月1日.
[3]《“十四五”促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》工信部聯(lián)規(guī)〔2021〕200號(hào).
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