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（1）安全評(píng)估

《具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評(píng)估規(guī)定》通過(guò)“列舉+兜底”的方式，將“具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)”定義為“論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號(hào)、短視頻、網(wǎng)絡(luò)直播、信息分享、小程序信息服務(wù)及提供公眾輿論表達(dá)渠道或者具有發(fā)動(dòng)社會(huì)公眾從事特定活動(dòng)能力的信息服務(wù)”。

前述規(guī)定對(duì)需要進(jìn)行安全評(píng)估的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的表述相對(duì)寬泛，并未設(shè)定具體的量化指標(biāo)，從規(guī)則角度給與了主管部門充分的自由裁量空間；此外，目前實(shí)際觸發(fā)或公開(kāi)報(bào)道的案例也較為有限，尚未形成可資參照的監(jiān)管實(shí)踐。在未來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐中，不排除面向C端用戶的生成式人工智能產(chǎn)品均可能被要求進(jìn)行安全評(píng)估，或相關(guān)服務(wù)提供者被主管部門主動(dòng)聯(lián)系和要求進(jìn)行安全評(píng)估的情況，因此，服務(wù)提供者可以考慮結(jié)合業(yè)務(wù)情況和主管部門咨詢和確認(rèn)。此外，需要注意的是，《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》還要求互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店等應(yīng)用程序分發(fā)平臺(tái)落實(shí)上架審核，核驗(yàn)深度合成類應(yīng)用程序的安全評(píng)估、備案等情況，所以服務(wù)提供者亦可考慮提前和應(yīng)用程序分發(fā)平臺(tái)溝通確認(rèn)是否需要完成安全評(píng)估后方可上架，并據(jù)此合理安排安全評(píng)估的時(shí)間表。

（2）算法備案

根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)履行備案和變更、注銷備案手續(xù)；《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》除要求深度合成服務(wù)提供者依照前述規(guī)定履行備案和變更、注銷備案手續(xù)外，另要求深度合成服務(wù)技術(shù)支持者亦需參照履行備案和變更、注銷備案手續(xù)。“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可以參考我們?cè)凇鞍踩u(píng)估”的相關(guān)分析。

目前，算法備案的落地規(guī)定已相對(duì)成熟，備案平臺(tái)（https://beian.cac.gov.cn/#/index）已上線運(yùn)行近1年。根據(jù)公開(kāi)的算法備案清單，我們注意到目前備案的算法類別以“個(gè)性化推送類”、“檢索過(guò)濾類”為主，也有一些天貓、淘寶、釘釘、快手、美團(tuán)等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的產(chǎn)品辦理了生成合成類算法備案，但數(shù)量相對(duì)較少。

（3）科技倫理審查

根據(jù)《科技倫理審查辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，從事人工智能科技活動(dòng)的單位，研究?jī)?nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)；特別地，具有輿論社會(huì)動(dòng)員能力和社會(huì)意識(shí)引導(dǎo)能力的算法模型、應(yīng)用程序及系統(tǒng)的研發(fā)活動(dòng)，被列為“需要開(kāi)展專家復(fù)核的科技活動(dòng)”，在通過(guò)本單位科技倫理（審查）委員會(huì)的初步審查后，還應(yīng)報(bào)請(qǐng)所在地方或相關(guān)行業(yè)主管部門組織開(kāi)展專家復(fù)核。

該辦法目前仍處于征求意見(jiàn)階段，尚不確定未來(lái)實(shí)際執(zhí)行的的監(jiān)管口徑和落地安排，建議持續(xù)關(guān)注相關(guān)規(guī)定的最新動(dòng)態(tài)。

除了安全評(píng)估、算法備案和科技倫理審查，生成式人工智能服務(wù)提供者在提供相關(guān)產(chǎn)品服務(wù)時(shí)，還需要關(guān)注其自身的產(chǎn)品或服務(wù)形態(tài)是否構(gòu)成增值電信業(yè)務(wù)，進(jìn)而需要取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證；以及是否構(gòu)成受監(jiān)管的視聽(tīng)類服務(wù)活動(dòng)，進(jìn)而需要取得《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播視聽(tīng)節(jié)目許可證》《廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證》，由于其中部分證照實(shí)踐中取得難度較高，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)自身情況調(diào)整展業(yè)方式。

（二）運(yùn)營(yíng)合規(guī)要求

結(jié)合《征求意見(jiàn)稿》，我們從投資項(xiàng)目角度，將需要提請(qǐng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)總結(jié)如下：

除了《征求意見(jiàn)稿》提及的以上事項(xiàng)，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)規(guī)定，如下常見(jiàn)的數(shù)據(jù)合規(guī)事項(xiàng)也需要予以關(guān)注：

1. 網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)：是否根據(jù)規(guī)定完成了網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度所要求的定級(jí)備案、安全建設(shè)整改、等級(jí)測(cè)評(píng)和自查等工作；

2. 數(shù)據(jù)跨境合規(guī)：是否涉及個(gè)人信息或重要數(shù)據(jù)出境活動(dòng)，是否依法通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等方式滿足數(shù)據(jù)出境條件；此外，對(duì)于雙向的數(shù)據(jù)跨境活動(dòng)，亦需考慮是否符合其他境外適用法律規(guī)定；

3. 重要數(shù)據(jù)識(shí)別及保護(hù)：是否涉及重要數(shù)據(jù)（如與政府、軍隊(duì)存在大模型項(xiàng)目合作）；如涉及重要數(shù)據(jù)，是否依法履行了重要數(shù)據(jù)目錄備案、設(shè)立數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)人及管理機(jī)構(gòu)、定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等合規(guī)義務(wù)；

4. 用戶協(xié)議和隱私政策審查：從《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)規(guī)定角度審查用戶協(xié)議和隱私政策的條款是否完備、是否貼合業(yè)務(wù)實(shí)際情況。

（三）業(yè)務(wù)合同審查

除了面向C端的產(chǎn)品，生成式人工智能服務(wù)提供者還可能為企業(yè)、科研院所、政府和軍隊(duì)等客戶提供服務(wù)。從投資項(xiàng)目的角度，我們建議圍繞如下重點(diǎn)問(wèn)題核查：

1. 結(jié)合業(yè)務(wù)合同反映出的業(yè)務(wù)模式，進(jìn)一步核查和確認(rèn)項(xiàng)目公司涉及的業(yè)務(wù)資質(zhì)類型以及運(yùn)營(yíng)合規(guī)問(wèn)題；

2. 實(shí)際簽署的業(yè)務(wù)合同是否與公司描述的業(yè)務(wù)模式一致；

3. 是否限制或排除項(xiàng)目公司在特定領(lǐng)域或與特定客戶或供應(yīng)商的合作；

4. 與重要客戶、供應(yīng)商的合作穩(wěn)定性（如合作期限、解除權(quán)等）。

對(duì)于提供生成式人工智能服務(wù)的項(xiàng)目公司，除了常規(guī)類型合同，還需要特別關(guān)注其與訓(xùn)練數(shù)據(jù)采購(gòu)以及算力供應(yīng)相關(guān)的合同。

就訓(xùn)練數(shù)據(jù)采購(gòu)，應(yīng)關(guān)注數(shù)據(jù)提供方是否對(duì)提供的數(shù)據(jù)擁有合法的權(quán)利，以及購(gòu)買的數(shù)據(jù)中是否涉及個(gè)人信息。如果涉及個(gè)人信息，需要注意核查第三方是否就數(shù)據(jù)的提供和使用以征得用戶同意等方式取得合法性基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)提供方是否就數(shù)據(jù)違法行為承擔(dān)兜底賠償責(zé)任。

算力供應(yīng)，通常包括自采、外采和算力共享等多種方式。從投資項(xiàng)目角度，需要關(guān)注算力是否能滿足項(xiàng)目公司的需求，以及算力供應(yīng)是否穩(wěn)定（比如相關(guān)算力采購(gòu)或合作協(xié)議的期限等）。

三、小結(jié)

生成式人工智能技術(shù)作為一項(xiàng)突破性技術(shù)，將深刻影響我們的生活和工作方式。而鑒于生成式人工智能服務(wù)需要處理大量的數(shù)據(jù)，可能涉及個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)，生成式人工智能服務(wù)的應(yīng)用中，也可能會(huì)出現(xiàn)不符合社會(huì)倫理和公序良俗的情況（如：惡意攻擊、欺詐等行為），公眾開(kāi)始擔(dān)心生成式人工智能技術(shù)會(huì)在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息和隱私保護(hù)、科技倫理和社會(huì)秩序等各方面產(chǎn)生新的沖擊。對(duì)此，監(jiān)管部門已經(jīng)出臺(tái)了一系列規(guī)定，以促進(jìn)生成式人工智能健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用，但該等規(guī)定具體如何把握和執(zhí)行有待未來(lái)更多實(shí)踐的檢驗(yàn)，也需要提請(qǐng)生成式人工智能服務(wù)提供者及相關(guān)投資機(jī)構(gòu)對(duì)行業(yè)規(guī)定予以持續(xù)關(guān)注。

*楊建媛律師、李天爍律師就本文亦有貢獻(xiàn)