在筆者處理的代表原告的大量仲裁實(shí)務(wù)中，或者是擔(dān)任仲裁員的案件中，時(shí)常會(huì)遇到被告缺席仲裁程序的情況。被告缺席仲裁或在仲裁不參與抗辯的原因可能有很多種，通常包括被告拒絕認(rèn)可仲裁庭的管轄權(quán)，其資產(chǎn)不會(huì)受到執(zhí)行仲裁裁決的威脅，鑒于沒(méi)有成功抗辯的可能性而采取“鴕鳥(niǎo)政策”，抑或是希望以“睜一眼閉一眼”的方式將仲裁乃至索賠拖垮。無(wú)論何種原因，在被告缺席仲裁的情況下，原告都需要更加謹(jǐn)慎地處理仲裁程序，每一步都要如履薄冰，盡可能確保在獲得勝訴裁決之后可以得到有效執(zhí)行。
很多時(shí)候，在原告決定啟動(dòng)仲裁之前，就可以知曉或至少感覺(jué)到被告大概率不會(huì)參與仲裁程序。因此，原告在啟動(dòng)仲裁之前有必要采取相應(yīng)的預(yù)防措施。特別是在執(zhí)行仲裁裁決的階段，被告很可能會(huì)以他沒(méi)有收到有效仲裁通知書(shū)或未能參與指定仲裁員為由，拒絕承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決。這兩項(xiàng)理?yè)?jù)都是《紐約公約》中明確予以規(guī)定的。為了避免授人以柄，原告就需要確保在啟動(dòng)仲裁時(shí)，將仲裁通知書(shū)有效地送達(dá)給被告。何為構(gòu)成《紐約公約》第五條中規(guī)定“適當(dāng)通知”，取決于締約國(guó)或相關(guān)司法管轄區(qū)的法律規(guī)定。無(wú)論如何，為了避免被告利用此項(xiàng)理?yè)?jù)拒絕仲裁裁決的執(zhí)行，原告應(yīng)該將其仲裁通知，以及之后向仲裁庭提交的訴狀或文件，窮盡所有有效可行的方式送達(dá)給被告，并保留通過(guò)這些方式進(jìn)行送達(dá)的證明文件。原告還需要確保仲裁庭或者對(duì)仲裁進(jìn)行管理的仲裁機(jī)構(gòu)，也以同樣方式送達(dá)相關(guān)文件并保留相關(guān)送達(dá)證明。上述所有有效可行的方式，通常包括電子郵件、傳真、快遞或掛號(hào)信等。在理想情況下，送達(dá)還應(yīng)以用手遞交的方式進(jìn)行，如有必要可以委托被告所在地的律師或?qū)ｉT(mén)負(fù)責(zé)送達(dá)傳票的服務(wù)人員(process server)來(lái)予以協(xié)助。如果相關(guān)仲裁規(guī)則對(duì)如何啟動(dòng)仲裁程序進(jìn)行了規(guī)定，那么原告最起碼需要嚴(yán)格按照相關(guān)要求將仲裁通知送達(dá)給被告。至于證明送達(dá)的相關(guān)文件，如果是郵件，那么一般都需要選擇收到“自動(dòng)送達(dá)回執(zhí)”(Delivery Receipt)和“已讀回執(zhí)”(Read Receipt)，即便被告在收到郵件后通常會(huì)拒絕發(fā)送已讀回執(zhí)。有關(guān)傳真、快遞和掛號(hào)信，正常情況下都會(huì)有相應(yīng)的發(fā)送成功通知或送達(dá)回執(zhí)。至于通過(guò)用手遞交的方式，最好是有被告公司前臺(tái)或個(gè)人的印章或簽字確認(rèn)收妥文件；如果沒(méi)有或遇到公司或個(gè)人拒絕簽收，那么則需要通過(guò)照相方式證明文件已經(jīng)遞交，并且需要負(fù)責(zé)遞交的人應(yīng)盡快制作一份證詞，確認(rèn)在何時(shí)何地已經(jīng)將文件遞交給被告，并記錄在遞交過(guò)程中發(fā)生的情況。上述措施可能聽(tīng)上去既夸張且繁瑣，但防患于未然，現(xiàn)實(shí)中卻是非常必要的。在仲裁開(kāi)始頗費(fèi)周章地避免仲裁啟動(dòng)程序存在任何瑕疵，總比大費(fèi)周章取得仲裁裁決之后，面臨被告“挑刺”甚至成功拒絕執(zhí)行的結(jié)果要好得多。很多時(shí)候，亡羊補(bǔ)牢，可能為時(shí)已晚。作為《紐約公約》規(guī)定的另一項(xiàng)拒絕執(zhí)行仲裁裁決的理?yè)?jù)，被告可能會(huì)主張?jiān)谥俨贸绦蛑兴茨苓m當(dāng)?shù)亟o予機(jī)會(huì)來(lái)陳述案件。在處理被告缺席抗辯的仲裁案件中，如果原告因此感覺(jué)案件已經(jīng)十拿九穩(wěn)而飄飄然，那就犯了兵家大忌。就算被告全程缺席仲裁，或者在仲裁程序中的某個(gè)階段保持沉默，原告也需要確保遵守仲裁程序，并盡可能在其起訴書(shū)中詳細(xì)陳述案情及索賠主張，避免之后因?yàn)椴荒芴峤谎a(bǔ)充材料而錯(cuò)失陳述機(jī)會(huì)。同時(shí)，原告需要有心理準(zhǔn)備的是，在被告缺席仲裁的情況下，仲裁庭通常都會(huì)多次給被告延期，務(wù)求在程序上盡可能確保公平，避免被告事后以仲裁庭處理仲裁程序不公正為由主張撤銷(xiāo)仲裁裁決。另外，需要謹(jǐn)記的是，獲得一份勝訴仲裁裁決遠(yuǎn)非案件的終結(jié)。在很多案件中，如果被告未有參與仲裁程序，仲裁庭并非對(duì)原告主張聽(tīng)之任之，反而可能會(huì)更嚴(yán)格地考慮相關(guān)訴訟請(qǐng)求。取決于仲裁裁決執(zhí)行地在哪里，原告還需要考慮是否有必要舉行開(kāi)庭聆訊，而非只是讓仲裁庭作文件審理(documents only)。一旦舉行開(kāi)庭聆訊，那么原告需要安排事實(shí)證人接受仲裁庭針對(duì)相關(guān)事實(shí)問(wèn)題進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。這樣做可以確保仲裁庭在其仲裁裁決中所采信的事實(shí)都是經(jīng)過(guò)仔細(xì)甄別的。此外，原告還需要提醒仲裁庭，在仲裁裁決中盡量將仲裁程序的每一個(gè)重要階段寫(xiě)清楚。這樣做的目的是為確保可以證明，即使缺席仲裁，被告依舊獲得公平對(duì)待，有充分機(jī)會(huì)陳述其案件和主張。《紐約公約》項(xiàng)下的其他拒絕執(zhí)行的理?yè)?jù)在《紐約公約》項(xiàng)下還有一些被告可以主張拒絕執(zhí)行仲裁裁決的理?yè)?jù)，例如根據(jù)相關(guān)國(guó)家法律爭(zhēng)議事項(xiàng)不能通過(guò)仲裁進(jìn)行解決，或承認(rèn)或執(zhí)行仲裁裁決違反該國(guó)公共政策。因此，有時(shí)候可能有必要尋求被告所在地律師的法律意見(jiàn)，確認(rèn)仲裁裁決在執(zhí)行期間可能面臨的問(wèn)題。被告還可能主張，在簽訂仲裁協(xié)議時(shí)不具備行為能力，或仲裁協(xié)議無(wú)效。如果被告是一家公司，那么相關(guān)主張就取決于該公司注冊(cè)地的相關(guān)法律規(guī)定。例如，在筆者處理的一個(gè)倫敦仲裁案中，被告主張根據(jù)其注冊(cè)地國(guó)家法律規(guī)定，相關(guān)爭(zhēng)議不能通過(guò)境外仲裁進(jìn)行解決。在意識(shí)到仲裁裁決執(zhí)行過(guò)程中可能面臨障礙的情況下，通過(guò)在仲裁過(guò)程中采取相應(yīng)預(yù)防措施，原告可以降低因?yàn)楸桓嫒毕俨枚鵁o(wú)法執(zhí)行仲裁裁決所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。如上所述，關(guān)鍵點(diǎn)在于，原告應(yīng)盡可能將仲裁程序中都書(shū)面化和文件化，詳細(xì)記錄所經(jīng)歷的每一步，從而可以證明仲裁程序是本著公平公正公開(kāi)的原則進(jìn)行的。
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