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2023-04-24

跨司法管轄區(qū)的判決和裁決后承認(rèn)與執(zhí)行的香港法律與實(shí)務(wù)介紹

作者: 劉洋 劉程耀

引言



開展法律訴訟向?qū)κ炙鲀斈寺L(zhǎng)而繁重的過程。有些時(shí)候雪上加霜的是,在獲得勝訴判決或裁決之后發(fā)現(xiàn)無法有效地執(zhí)行該等勝訴判決或裁決以向?qū)κ钟懟貞?yīng)得的款項(xiàng)

一個(gè)好的訴訟策略是從理想的結(jié)局開始向后規(guī)劃,制定相宜的策略。在本文中,我們根據(jù)香港法律和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),討論承認(rèn)和執(zhí)行法院判決、仲裁裁決和清算程序的方法,特別是針對(duì)那些在多個(gè)司法管轄區(qū)擁有資產(chǎn)的被執(zhí)行人。 


境外判決和裁決在香港的承認(rèn)與執(zhí)行

除非外國判決和仲裁裁決被正式承認(rèn)為本地判決,否則它們?cè)谙愀鄄]有直接的法律效力。

在香港,根據(jù)香港法例第319章《外地判決(交互強(qiáng)制執(zhí))條例》(下稱“FJREO),來自澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、百慕大、文萊、法國、德國、印度、以色列、意大利、馬來西亞、荷蘭、新西蘭、新加坡和斯里蘭卡的高等法院作出的最終金錢判決可以在香港法院進(jìn)行登記。根據(jù)香港法例第597章《內(nèi)地判決(交互強(qiáng)制執(zhí)行)條例》(下稱“MJREO),香港和內(nèi)地之間也有類似的登記機(jī)制。
對(duì)于FJREO和MJREO以外的判決,例如來自日本、英國和美國等國家的判決,判決債權(quán)人可以在香港提起新的訴訟,根據(jù)普通法來追討外國法院判決的債務(wù)。此時(shí),判決債權(quán)人可以在被告/判決債務(wù)人不提出抗辯的情況下申請(qǐng)缺席判決,或者在被告/判決債務(wù)人不能提出有限的抗辯理由時(shí)申請(qǐng)簡(jiǎn)易判決。

境外仲裁裁決在香港的承認(rèn)與執(zhí)行



香港是《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(即《紐約公約》)的172個(gè)簽署方之一,而香港法院亦以促進(jìn)仲裁程序和協(xié)助執(zhí)行仲裁裁決而聞名。同時(shí),香港法例第609章《仲裁條例》(下稱“仲裁條例”)提供了一個(gè)機(jī)制化的程序,將外國和本地仲裁裁決轉(zhuǎn)化為判決,然后以與法院判決同等方式予以執(zhí)行。

香港和內(nèi)地之間的仲裁裁決的執(zhí)行受1999年6月《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》管轄。2020年11月,香港與內(nèi)地簽署了《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的補(bǔ)充安排》(下稱“補(bǔ)充安排),使兩地的安排與《紐約公約》更加一致。《補(bǔ)充安排》的主要內(nèi)容包括:澄清該安排涵蓋了對(duì)仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行;在作出仲裁裁決前和后都可以向法院申請(qǐng)臨時(shí)措施;以及允許在香港和內(nèi)地法院同時(shí)申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決。

加之兩地在2019年簽署的《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院就仲裁程序相互協(xié)助保全的安排》,香港的仲裁當(dāng)事方可以在整個(gè)仲裁程序中的所有階段向內(nèi)地法院申請(qǐng)臨時(shí)保全措施。該安排更有效保障仲裁裁決債權(quán)人,使其有更高機(jī)會(huì)執(zhí)行仲裁裁決并討回應(yīng)得的款項(xiàng)。

香港本地判決的執(zhí)行  


一旦外國判決或仲裁裁決在香港得到承認(rèn),判決債權(quán)人可像執(zhí)行香港本地法院的判決般,進(jìn)一步向香港法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行該等已獲承認(rèn)的判決或承認(rèn)。以下是在香港可行的執(zhí)行措施:
(a)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行清盤或破產(chǎn)程序,再進(jìn)行資產(chǎn)清算。
(b)發(fā)出執(zhí)行令,請(qǐng)求法院法警扣押債務(wù)人的存貨,然后在公開拍賣中出售。
(c)扣押令和出售屬于債務(wù)人的不動(dòng)產(chǎn)的命令。
(d)審查令,即在法庭上審查債務(wù)人,以充分披露其資產(chǎn)。
(e)扣押程序,即命令第三方直接向債權(quán)人支付債務(wù)人所欠的任何債務(wù)。
(f)禁止令,即限制債務(wù)人離開香港,以方便其他執(zhí)法工作。
(g)將債務(wù)人視為藐視法庭的拘押程序,這可使債務(wù)人被監(jiān)禁。

跨境破產(chǎn)程序



香港和內(nèi)地之間于2021年5月14日簽署了《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認(rèn)可和協(xié)助破產(chǎn)程序的會(huì)談紀(jì)要》,相互認(rèn)可和協(xié)助企業(yè)破產(chǎn)以及債務(wù)重組事宜,回應(yīng)了業(yè)界一直面對(duì)在執(zhí)行法院相關(guān)命令的實(shí)際問題,完善了兩地破產(chǎn)及債務(wù)重組的制度,繼而優(yōu)化了兩地的貿(mào)易和投資環(huán)境。

按照《最高人民法院關(guān)于開展認(rèn)可和協(xié)助香港特別行政區(qū)破產(chǎn)程序試點(diǎn)工作的意見》,上海、廈門及深圳人民法院被指定為試點(diǎn)法院,與香港法院就相互承認(rèn)和協(xié)助破產(chǎn)程序的新安排積極溝通和開展合作。

根據(jù)這項(xiàng)安排,香港的清算人和破產(chǎn)托管人可以向內(nèi)地法院申請(qǐng)承認(rèn)香港的破產(chǎn)程序,反之亦然。該機(jī)制旨在提高兩個(gè)司法管轄區(qū)的破產(chǎn)程序效率和一致性,以促進(jìn)資產(chǎn)的保護(hù),維護(hù)債權(quán)人的整體利益,并鼓勵(lì)協(xié)調(diào)兩地和海外的債務(wù)重組工作。

至于海外破產(chǎn)案,香港法院越來越愿意為集體性質(zhì)的外國破產(chǎn)程序提供普通法的承認(rèn)和協(xié)助,包括那些與香港有類似破產(chǎn)制度的非普通法司法管轄區(qū)。由于香港沒有法定的跨國界破產(chǎn)框架,也不是《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)跨國界破產(chǎn)示范法》的締約方,這是一個(gè)值得歡迎的發(fā)展。

為潛在執(zhí)行未雨綢繆



盡管無法完全避免糾紛,但謹(jǐn)慎起草合同可以縮小分歧范圍,并在處理訴訟和隨之而來的強(qiáng)制執(zhí)行行動(dòng)時(shí)占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

作為標(biāo)準(zhǔn)模板條款,爭(zhēng)議解決條款常常被忽視,但它在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)可以對(duì)各方的立場(chǎng)產(chǎn)生重大影響。雖然香港法院可以承認(rèn)和執(zhí)行境外法院判決和仲裁裁決,但需要注意,訴訟和仲裁(以及其他爭(zhēng)議解決方式)并不相同。例如,仲裁程序是保密的,而訴訟和法院裁決是公開的。仲裁員的決定是最終且具有約束力的,只有在極為罕見的情況下才可能上訴至法院并推翻仲裁裁決。而在法院程序中,當(dāng)事人通常有權(quán)向上級(jí)法院上訴。

通過多層次的升級(jí)條款和內(nèi)置的替代爭(zhēng)議解決程序,各方可以在訴諸法律行動(dòng)之前友好地協(xié)商解決沖突。爭(zhēng)議解決條款還可以包括違約賠償條款以及縮短特定類型索賠的時(shí)效期。

另外,選擇在哪個(gè)司法管轄區(qū)解決爭(zhēng)議也十分重要。若合同上清楚地訂明司法管轄條款,香港法院通常會(huì)尊重當(dāng)事人對(duì)司法管轄權(quán)的選擇。惟若各方并沒有事先于合同中就司法管轄條款達(dá)成協(xié)議,則可能需要在法庭上進(jìn)行昂貴且耗時(shí)的初步爭(zhēng)論,以確定實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)端應(yīng)由哪個(gè)司法管轄區(qū)審理,更有可能在多個(gè)司法管轄區(qū)進(jìn)行平行訴訟。
在選擇司法管轄區(qū)時(shí),各方應(yīng)選擇最方便和有效的裁決系統(tǒng),并確保該裁決系統(tǒng)可以提供合適的臨時(shí)和最終補(bǔ)救措施,以便對(duì)對(duì)手進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。另外,由于對(duì)手多不愿在外國投入大量時(shí)間和資源進(jìn)行法律訴訟,策略性地選擇對(duì)我方有利的裁決地也可以提供戰(zhàn)略或心理上的優(yōu)勢(shì)。一旦出現(xiàn)糾紛,亦可提升雙方于司法體制外達(dá)成和解的機(jī)會(huì),避免耗時(shí)的法律訴訟。
管轄條款的“排他性”和“非排他性”不僅決定了法院選擇的靈活性和選項(xiàng),還可能影響到在某些情況下的追償機(jī)會(huì)。非對(duì)稱管轄權(quán)條款允許一方當(dāng)事人在任何司法管轄區(qū)起訴,但限制另一方當(dāng)事人只能在一個(gè)司法管轄區(qū)起訴。雖然非對(duì)稱管轄條款在紙面上對(duì)那些具有較強(qiáng)議價(jià)能力的人有一定的吸引力,但最近的香港案例Industrial and Commercial Bank of China (Asia) Limited v Wisdom Top International Limited [2020] HKCFI 322顯示,在MJREO下這種非對(duì)稱管轄條款不被接受用于執(zhí)行目的。
選擇適當(dāng)?shù)墓茌牱梢彩且粋€(gè)重要的考慮因素。它為合同中復(fù)雜的條款提供了解釋的確定性。對(duì)于仲裁條款,合同還可以分別就仲裁條款的管轄法律、仲裁地的法律以及適用的程序法和仲裁規(guī)則訂立條款。

在選擇司法管轄區(qū)時(shí),當(dāng)然沒有一種適用于所有情況的通用做法。為了避免實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議中的不確定性和潛在的衛(wèi)星訴訟,所采用的管轄法律、司法系統(tǒng)和爭(zhēng)議解決條款應(yīng)始終迎合定的商業(yè)需求,并準(zhǔn)確地反映出自己所偏向的爭(zhēng)議解決程序。

香港作為解決商業(yè)爭(zhēng)端的最優(yōu)地點(diǎn)



香港比其他地區(qū)無論是在地理上還是文化上更接近內(nèi)地市場(chǎng),并且是舉世公認(rèn)的國際金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心,因而一直被視為全球市場(chǎng)和中國內(nèi)地之間的橋梁。

同時(shí),香港擁有成熟的法律體系、完善的普通法判例體系以及來自世界各地的法律專業(yè)人士,是解決國際商業(yè)爭(zhēng)端的理想樞紐。近年來,香港在擴(kuò)大其跨境承認(rèn)和執(zhí)行制度方面取得了進(jìn)展,進(jìn)一步鞏固了其獨(dú)特的地位,使其能以最好的體制滿足商業(yè)各方的法律和爭(zhēng)端解決需求。
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